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증권거래법

연혁목록 펼치기 (전체 20건): 일부개정 2003-10-04 법률제6987호(간접투자자산운용업법); 일부개정 2002-04-27 법률제6695호; 일부개정 2002-01-26 법률제6623호; 일부개정 2001-03-28 법률제6423호; 일부개정 2000-01-21 법률제6176호; 일부개정 1999-05-24 법률제5982호; 일부개정 1999-02-01 법률제5736호; 일부개정 1998-12-28 법률제5591호; 일부개정 1998-09-16 법률제5559호; 일부개정 1998-05-25 법률제5539호; 일부개정 1998-02-24 법률제5521호; 일부개정 1998-01-08 법률제5498호; 일부개정 1997-12-13 법률제5423호; 일부개정 1997-01-13 법률제5254호; 일부개정 1995-12-29 법률제5041호; 일부개정 1994-01-05 법률제4701호; 일부개정 1991-12-31 법률제4469호; 일부개정 1987-11-28 법률제3945호; 일부개정 1982-03-29 법률제3541호; 전부개정 1976-12-22 법률제2920호

소관부처: 재정경제부

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제1장 총칙

제1조(목적)

이 법은 유가증권의 발행과 매매 기타의 거래를 공정하게 하여 유가증권의 유통을원활히 하고 투자자를 보호함으로써 국민경제의 발전에 기여함을 목적으로 한다.

제2조(정의)

① 이 법에서 "유가증권"이라 함은 다음 각호의 1에 해당하는 것을 말한다.<개정 91·12·31, 97·1·13>

1. 국채증권

2. 지방채증권

3. 특별한 법률에 의하여 설립된 법인이 발행한 채권

4. 사채권

5. 특별한 법률에 의하여 설립된 법인이 발행한 출자증권

6. 주권 또는 신주인수권을 표시하는 증서

7. 외국법인등이 발행한 증권 또는 증서로서 제1호 내지 제6호의 증권이나증서의 성질을 구비한 것

8. 외국법인등이 발행한 증권 또는 증서를 기초로 하여 대통령령이 정하는 자가발행한 유가증권예탁증서

9. 제1호 내지 제8호의 증권 또는 증서와 유사하거나 이와 관련된 것으로서대통령령이 정하는 것

② 제1항 각호의 유가증권에 표시되어야 할 권리는 그 유가증권이 발행되지 아니한경우에도 당해 유가증권으로 본다.

③ 이 법에서 "유가증권의 모집"이라 함은 대통령령이 정하는 바에 따라 신규로발행되는 유가증권의 취득의 청약을 권유함을 말한다. <개정 91·12·31, 97·1·13>

④ 이 법에서 "유가증권의 매출"이라 함은 대통령령이 정하는 바에 따라 이미 발행된유가증권의 매도의 청약을 하거나 매수의 청약을 권유함을 말한다.<개정 91·12·31, 97·1·13>

⑤ 이 법에서 "발행인"이라 함은 유가증권을 발행하였거나 발행하고자 하는 자를말한다. 다만, 제1항제8호의 유가증권을 발행함에 있어서는 그 기초가 되는 증권또는 증서를 발행하였거나 발행하고자 하는 자를 말한다. <개정 97·1·13>

⑥ 이 법에서 "인수"라 함은 다음 각호의 1에 해당하는 행위를 말한다.

1. 유가증권을 발행함에 있어서 이를 매출할 목적으로 그 유가증권의 발행인으로부터그 전부 또는 일부를 취득하는 것

2. 유가증권을 발행함에 있어서 이를 취득하는 자가 없는 때에 그 잔여분을 취득하는계약을 하는 것

3. 수수료를 받고 발행인을 위하여 당해 유가증권의 모집 또는 매출을 주선하거나기타 직접 또는 간접으로 유가증권의 모집 또는 매출을 분담하는 것

⑦ 이 법에서 "인수인"이라 함은 제6항 각호의 1에 해당하는 행위를 하는 자를말한다. <개정 97·12·13>

⑧ 이 법에서 "증권업"이라 함은 다음 각호의 1에 해당하는 행위를 하는 영업을말한다. <개정 97·1·13, 2001·3·28>

1. 유가증권의 매매

2. 유가증권의 위탁매매

3. 유가증권매매의 중개 또는 대리(제8호에 해당하는 것을 제외한다)

4. 유가증권시장·협회중개시장 또는 이와 유사한 시장으로서 외국에 있는시장에서의 매매거래에 관한 위탁의 중개·주선 또는 대리

5. 유가증권의 인수

6. 유가증권의 매출

7. 유가증권의 모집 또는 매출의 주선

8. 정보통신망 및 전자정보처리장치에 의하여 동시에 다수의 자를 각 당사자로 하여상장주식 또는 제162조의 규정에 의하여 설립된한국증권업협회(이하 "협회"라 한다)에 등록된 주식을 대상으로 다음 각목의 1의매매가격에 의한 유가증권매매의 중개 또는 대리 및 당해 중개업무를 수행함에필요한 유가증권의 매매

가. 유가증권시장 또는 협회중개시장에서 공표된 당해 주식의 최종시세가격

나. 단일의 가격으로서 재정경제부령이 정하는 방법에 따라 정해지는 가격

⑨ 이 법에서 "증권회사"라 함은 이 법에 의하여 증권업을 영위하는 자를 말한다.

⑩ 삭제 <2003·10·4>

⑪ 삭제 <2003·10·4>

⑫ 이 법에서 "유가증권시장"이라 함은 유가증권의 매매거래를 위하여 제71조의규정에 의하여 설립된 한국증권거래소(이하 "증권거래소"라 한다)가 개설하는 시장을말한다.

⑬ 이 법에서 "상장법인"·"비상장법인"·"주권상장법인" 및 "주권비상장법인"이라함은 각각 다음 각호의 자를 말한다. <개정 99·2·1>

1. 상장법인: 유가증권시장에 상장된 유가증권의 발행인

2. 비상장법인: 유가증권시장에 상장되지 아니한 유가증권의 발행인

3. 주권상장법인: 유가증권시장에 상장된 주권을 발행한 법인

4. 주권비상장법인: 유가증권시장에 상장되지 아니한 주권을 발행한 법인

⑭ 이 법에서 "협회중개시장"이라 함은 대통령령이 정하는 유가증권의 매매거래의중개를 위하여 협회가 운영하는 시장을 말한다. <신설 97·1·13, 2001·3·28>

⑮ 이 법에서 "협회등록법인"이라 함은 제172조의2의 규정에의하여 협회에 등록한 법인을 말한다. <신설 97·1·13>

⑯ 이 법에서 "외국법인등"이라 함은 외국정부, 외국지방자치단체, 외국공공기관,외국법령에 의하여 설립된 외국기업 및 조약에 의하여 설립된 국제금융기구 기타재정경제부령이 정하는 자를 말한다. <신설 97·1·13, 97·12·13, 98·5·25>

⑰ 이 법에서 "증권관계기관"이라 함은 다음 각호의 1에 해당하는 자를 말한다.<개정 99·2·1, 2003·10·4>

1. 이 법에 의하여 설립되거나 영업 또는 업무의 허가를 받거나 등록을 한 자

2. 간접투자자산운용업법에 의한 자산운용회사·수탁회사 및 자산보관회사

3. 삭제 <2003·10·4>

⑱ 이 법에서 "우리사주조합"이라 함은 주권상장법인, 협회등록법인 또는 주권을신규로 상장하고자 하는 법인으로서 제3조의 규정에 의하여등록된 법인의 종업원이 당해 법인의 주식을 취득·관리함으로써 종업원의복지증진과 경제적 지위향상을 도모하기 위하여 대통령령이 정하는 요건을 갖추어조직한 단체를 말한다. <신설 97·1·13, 2000·1·21, 2001·3·28>

⑲ 이 법에서 "사외이사"라 함은 당해 회사의 상무에 종사하지 아니하는 이사로서제54조의5 또는 제191조의16의 규정에의하여 선임되는 자를 말한다. <개정 2001·3·28>

제2조의2

삭제 <95·12·29> <<시행일 대통령령이 정하는 날>>

제2장 유가증권발행인의 등록

제3조(유가증권발행인의 등록)

유가증권 발행의 공정과 기업의 공시를 위하여 다음 각호의 1에 해당하는 발행인은금융감독위원회에 등록하여야 한다. 다만,제2조제1항제1호 내지 제3호·제4호(대통령령이 정하는사채권에 한한다) 및 제5호의 유가증권 기타 대통령령이 정하는유가증권발행인에 있어서는 그러하지 아니하다. <개정 82·3·29,87·11·28, 91·12·31, 97·1·13, 97·12·13, 98·1·8, 99·2·1,2000·1·21, 2001·3·28, 2002·1·26>

1. 삭제 <2002·1·26>

2. 협회등록법인이 아닌 비상장법인으로서 유가증권을 모집 또는 매출하고자 하는 법인

3. 주권상장법인 또는 협회등록법인이 아닌 법인으로서 주권상장법인 또는 협회등록법인과 합병하고자 하는 경우의 당해 법인

4. 삭제 <2002·1·26>

5. 유가증권을 모집하고자 하는 설립중인 법인

6. 제189조의4의 규정에 의하여 주식매수선택을 부여하고자 하는 법인

제4조(등록서류)

제3조의 규정에 의하여 등록을 하는 발행인은 회사의 개황,재산상황등 금융감독위원회가 정하는 서류를 금융감독위원회에 제출하여야 한다.제출된 서류중 중요한 내용이 변경된 때에도 또한 같다.<개정 91·12·31, 98·1·8>

제5조(등록서류의 공시)

금융감독위원회는 제4조의 규정에 의하여 제출된 서류를공중의 열람에 공여할 수 있다. <개정 98·1·8>

제6조(등록법인의 관리)

금융감독위원회는 제3조의 규정에 의하여 등록된 법인(이하"등록법인"이라 한다)에 대하여 자금조달·재무구조의 개선등 건전한 경영관리를위한 등록법인의 관리기준을 정하고 필요한 권고를 할 수 있다.<개정 98·1·8>[전문개정 82·3·29]

제3장 유가증권신고서

제7조(적용범위)

이 장의 규정은 제2조제1항제1호 내지 제3호(다른 법령에서 제3호의규정에 의한 채권으로 보는 채권을 포함하되, 대통령령이 정하는 채권을 제외한다)·제5호및 대통령령이 정하는 유가증권에 관하여는 적용하지 아니한다. <개정 91·12·31, 2001·3·28>

제8조(모집 또는 매출의 신고)

① 재정경제부령이 정하는 바에 따라 산정된 유가증권의 모집가액 또는 매출가액의총액이 재정경제부령이 정하는 금액이상인 경우 그 유가증권의 모집 또는 매출은발행인이 당해 유가증권에 관하여 신고서를 금융감독위원회에 제출하여 수리되지아니하면 이를 할 수 없다. 다만, 재정경제부령이 정하는 바에 따라 발행인이발행예정기간을 정하여 그 기간동안 모집 또는 매출할 예정인 유가증권에 관하여금융감독위원회에 일괄하여 신고서(이하 "일괄신고서"라 한다)를 제출하여 수리된경우에는 그 기간내에 모집 또는 매출하는 당해 유가증권에 관한 신고서를 따로제출하지 아니할 수 있다. <개정 91·12·31, 97·1·13, 98·1·8, 98·5·25,2001·3·28>

② 제1항의 규정에 의한 신고서에는 발행인의 미래의 재무상태나 영업실적 등에 대한예측 또는 전망에 관한 사항으로서 다음 각호의 사항(이하 "예측정보"라 한다)을기재 또는 표시할 수 있다. 이 경우 예측정보의 기재 또는 표시는제14조제2항제1호·제2호 및 제4호의 방법에 의하여야 한다.<신설 99·2·1>

1. 매출규모·이익규모 등 발행인의 영업실적 기타 경영성과에 대한 예측 또는전망에 관한 사항

2. 자본금규모·자금흐름 등 발행인의 재무상태에 대한 예측 또는 전망에 관한 사항

3. 특정한 사실의 발생 또는 특정한 계획의 수립으로 인한 발행인의 경영성과 또는재무상태의 변동 및 일정시점에서의 목표수준에 관한 사항

4. 기타 발행인의 미래에 대한 예측 또는 전망에 관한 사항으로서 대통령령이 정하는사항

③ 제1항의 규정에 의하여 신고서를 제출하는 경우 신고서에 기재하여야 할 사항이나그 첨부서류에 이미 제출된 것과 동일한 부분이 있는 때에는 그 부분을 적시하여이를 참조하라는 뜻을 기재한 서면으로 갈음할 수 있다.<개정 97·12·13, 98·5·25, 2000·1·21>

④ 제1항 내지 제3항의 규정에 의한 신고서의 기재사항과 그 첨부서류에 관하여필요한 사항은 대통령령으로 정한다.<신설 97·12·13, 98·5·25, 99·2·1, 2000·1·21>

제9조(신고의 효력발생시기등)

① 제8조제1항의 규정에 의한 신고(이하 "유가증권신고"라한다)는 그 신고서(이하 "유가증권신고서"라 한다)를 금융감독위원회가 수리한날로부터 재정경제부령이 정하는 기간이 경과한 날에 그 효력이 발생한다.<개정 97·1·13, 98·1·8, 98·5·25>

② 제1항의 규정에 의한 효력의 발생은 그 신고서의 기재사항이 진실 또는 정확하다는것을 인정하거나 정부에서 그 유가증권의 가치를 보증 또는 승인하는효력을 가지지 아니한다. <개정 98·1·8>

③ 유가증권의 발행인이 유가증권신고서를 철회하고자 하는 경우에는 당해신고의 효력이 발생하기 전에 철회신고서를 금융감독위원회에 제출하여야 한다.<신설 91·12·31, 97·12·13, 98·1·8, 98·5·25, 2000·1·21>[전문개정 82·3·29]

제10조(거래의 제한)

① 제9조의 규정에 의한 신고의 효력이 발생하지 아니한유가증권의 취득 또는 매수의 청약이 있는 경우에 당해 유가증권의 발행인·매도인과그 대리인은 그 청약의 승낙을 하지 못한다. <개정 82·3·29>

② 제8조제1항 단서의 규정에 의한 일괄신고서를 제출한발행인은 당해 유가증권의 모집 또는 매출시마다 대통령령이 정하는 바에 따라일괄신고추가서류를 제출하지 아니하면 당해 유가증권에 관한 취득 또는 매수의청약에 대한 승낙을 하지 못한다.<신설 91·12·31, 97·12·13, 98·5·25, 2000·1·21>

제11조(정정신고서)

① 금융감독위원회는 유가증권신고서에 형식상의 불비가 있거나 그 신고서에 기재할중요한 사항의 기재가 불충분하다고 인정하는 때에는 그 이유를 제시하고정정신고서의 제출을 명할 수 있다. <개정 98·1·8>

② 제1항의 규정에 의한 명령이 있는 때에는 당해 유가증권신고서는 그 명령을 한날로부터 수리되지 아니한 것으로 본다.

③ 유가증권신고서를 제출한 자는 당해 신고에 의한 청약일 개시전에 당해유가증권신고서의 기재사항에 변경이 있는 때에는 정정신고서를 제출할 수 있다. 이경우 재정경제부령이 정하는 중요한 사항의 변경이 있는 때에는 반드시 정정신고서를제출하여야 한다. <개정 87·11·28, 91·12·31, 97·12·13, 98·5·25>

④ 제8조제1항 단서의 규정에 의한 일괄신고서를 제출한 자는 제3항의 규정에불구하고 그 발행예정기간 종료전에 정정신고서를 제출할 수 있다. 이 경우발행예정금액 및 발행예정기간은 이를 정정할 수 없다. <신설 91·12·31>

⑤ 제1항·제3항 또는 제4항의 규정에 의하여 정정신고서가 제출된 때에는 그정정신고서가 수리된 날에 당해 유가증권신고서가 수리된 것으로 본다.<개정 91·12·31>

제12조(사업설명서의 작성·공람)

① 제8조의 규정에 의하여 유가증권을 모집 또는 매출하는때에는 그 발행인이 대통령령이 정하는 바에 따라 사업설명서를 작성하여재정경제부령이 정하는 장소에 비치하고 일반인에게 공람하게 하여야 한다.<개정 82·3·29, 87·11·28, 91·12·31, 97·1·13, 97·12·13,98·5·25, 2000·1·21>

② 제1항의 사업설명서에는 유가증권신고서(제10조제2항의 규정에 의한일괄신고추가서류를 포함한다. 이하 이 장에서 같다)에 기재된 내용과 상위한 내용을표시하거나 그 기재사항을 누락하여서는 아니된다. 다만, 기업경영등 비밀유지와투자자보호와의 형평등을 고려하여 일반인의 열람에 제공하지 아니할 필요가 있는것으로서 대통령령이 정하는 사항은 그러하지 아니하다. <개정 91·12·31,97·1·13>

제13조(정당한 사업설명서의 사용)

① 누구든지 유가증권신고의 효력이 발생한 유가증권에 관하여 그 유가증권을취득하고자 하는 자의 청구가 있는 때에는제12조의 규정에 적합한 사업설명서를 교부한 후가 아니면 그유가증권을 취득하게 하거나 매도하지 못한다. 이 경우 사업설명서가제194조의2의 규정에 의한 전자문서의 방법에 의하는 때에는다음 각호의 요건을 충족하는 때에 이를 교부한 것으로 본다.

1. 전자문서에 의하여 사업설명서를 수신하거나 전달받는 것에 대하여 전자문서를수신하거나 전달받을 자(이하 "전자문서수신자"라 한다)의 동의가 있을 것

2. 전자문서수신자가 전자문서를 수신하거나 전달받을 전자전달매체의 종류와장소를 지정할 것

3. 전자문서수신자가 당해 전자문서를 수신하거나 전달받은 사실이 확인될 것

4. 전자문서의 내용이 서면에 의한 사업설명서의 내용과 동일할 것

② 누구든지 제8조의 규정에 의한 신고의 대상이 되는유가증권의 모집 또는 매출 기타의 거래를 위하여 청약의 권유 등을 하고자 하는경우에는 다음 각호의 방법에 의하여야 한다.

1. 제9조제1항의 규정에 의하여 유가증권신고의 효력이 발생한후 제12조의 규정에 의한 사업설명서를 사용하는 방법

2. 발행인이 제9조제1항의 규정에 의하여 유가증권신고서가수리된 후 신고의 효력이 발생하기 전에 대통령령이 정하는 바에 따라 작성된예비사업설명서(신고의 효력이 발생되지 아니한 사실을 부기한 사업설명서를말한다)를 사용하는 방법

3. 발행인이 제9조제1항의 규정에 의하여 유가증권신고서가수리된 후 신문·방송·잡지 등을 통한 광고, 안내문·홍보전단 또는전자전달매체를 통하여 대통령령이 정하는 바에 따라 작성된간이사업설명서(사업설명서에 기재하여야 할 사항중 그 일부를 생략하거나중요한 사항만을 발췌하여 기재 또는 표시한 문서, 전자문서 기타 이에 준하는기재 또는 표시를 말한다)를 사용하는 방법[전문개정 2000·1·21]

제14조(허위기재 등으로 인한 배상책임)

① 유가증권신고서와 제12조의 규정에 의한사업설명서(예비사업설명서 및 간이사업설명서를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)중 허위의 기재 또는 표시가 있거나 중요한 사항이 기재 또는 표시되지아니함으로써 유가증권의 취득자가 손해를 입은 때에는 다음 각호의 자는 그 손해에관하여 배상의 책임을 진다. 다만, 배상의 책임을 질 자가 상당한 주의를하였음에도 불구하고 이를 알 수 없었음을 증명하거나 그 유가증권의 취득자가취득의 청약시에 그 사실을 안 때에는 그리하지 아니하다.<개정 2000·1·21>

1. 당해 유가증권신고서상의 신고자와 신고당시의 당해 법인의 이사(법인의 설립전에신고된 때에는 그 발기인)

2. 당해 유가증권신고서의 기재사항 또는 그 첨부서류가 진실 또는 정확하다고증명하였거나 서명한 공인회계사·감정인 또는 신용평가를 전문으로 하는 자

3. 당해 발행인과 당해 유가증권의 인수계약을 체결한 자

4. 당해 사업설명서를 작성하거나 교부한 자

5. 매출의 방법에 의한 경우 매출신고당시의 당해 매출되는 유가증권의 소유자

② 예측정보가 다음 각호의 방법에 따라 기재 또는 표시된 경우에는 제1항의 규정에불구하고 제1항 각호의 자는 그 손해에 관하여 배상의 책임을 지지 아니한다. 다만,당해 유가증권의 취득자가 취득의 청약시에 예측정보에 허위의 기재 또는 표시가있거나 중요한 사항이 기재 또는 표시되지 아니한 사실을 알지 못한 경우로서 제1항각호의 자에게 그 기재 또는 표시와 관련하여 고의 또는 중대한 과실이 있었음을증명한 경우에는 그러하지 아니하다.

1. 당해 기재 또는 표시가 예측정보라는 사실이 명시되어 있을 것

2. 예측 또는 전망과 관련된 가정 또는 판단의 근거가 명시되어 있을 것

3. 당해 기재 또는 표시가 합리적 근거 또는 가정에 기초하여 성실하게 행하여졌을 것

4. 당해 기재 또는 표시에 대하여 예측치와 실제 결과치가 다를 수 있다는주의문구가 명시되어 있을 것

③ 제2항의 규정은 주권상장법인 및 협회등록법인외의 법인이 최초로 유가증권을 모집또는 매출하기 위하여 유가증권신고서를 제출하는 경우에는 이를 적용하지 아니한다.[전문개정 99·2·1]

제15조(손해배상액)

① 제14조의 규정에 의하여 배상할 금액은 청구권자가 당해 유가증권을 취득함에 있어서실지로 지급한 액에서 다음 각호의 1에 해당하는 액을 공제한 금액으로 한다.

1. 당해 유가증권에 관하여 소송제기되어 있는 때에는 변론종결시에 있어서의시장가격(시장가격이 없는 경우에는 추정처분가격)

2. 제1호의 변론종결전에 당해 유가증권을 처분한 때에는 그 처분가격

② 제1항의 규정에 불구하고 제14조의 규정에 의하여 배상책임을 질 자가청구권자가 입은 손해액의 전부 또는 일부를 허위로 기재·표시하거나 중요한사항을 기재·표시하지 아니함으로써 발생한 것이 아님을 입증한 경우에는 그부분에 대하여 배상책임을 지지 아니한다. <신설 97·1·13>

제16조(배상청구권의 소멸)

제14조의 규정에 의한 배상의 책임은 그 청구권자가 당해 사실을 안 날로부터 1년내또는 당해 유가증권에 관하여 유가증권신고서의 효력이 발생한 날로부터 3년내에청구권을 행사하지 아니한 때에는 소멸한다.

제17조(유가증권발행실적보고서)

유가증권신고서의 효력이 발생한 유가증권의 발행인은 금융감독위원회가 정하는바에 의하여 그 발행실적에 관한 보고서를 금융감독위원회에 제출하여야 한다.<개정 82·3·29, 97·12·13, 98·1·8, 98·5·25, 2000·1·21>

제18조(신고서와 보고서의 공시)

유가증권신고서와 제17조의 규정에 의한 보고서(이하"유가증권발행실적보고서"라 한다)는 대통령령이 정하는 바에 의하여금융감독위원회에 비치하고 공중의 열람에 공여하여야 한다. 다만, 기업경영등비밀유지와 투자자보호와의 형평등을 고려하여 일반인의 열람에 제공하지 아니할필요가 있는 것으로서 대통령령이 정하는 사항은 그러하지 아니하다.<개정 97·1·13, 98·1·8>

제18조의2(신고서를 제출하지 아니하는 모집·매출)

제9조제1항의 규정에 의한 신고서를 제출하지 아니하고유가증권을 모집 또는 매출하는 발행인은 투자자를 보호하기 위하여 발행인의재무상태에 관한 사항의 공시 기타 대통령령이 정하는 조치를 하여야 한다.[본조신설 2000·1·21]

제19조(보고와 조사)

① 금융감독위원회는 공익 또는 투자자의 보호를 위하여 필요한 때에는유가증권신고의 신고인, 유가증권의 발행인·인수인 기타 관계인에 대하여 참고가될 보고 또는 자료의 제출을 명하거나금융감독기구의설치등에관한법률에 의하여 설립된금융감독원(이하 "금융감독원"이라 한다) 원장으로 하여금 그 장부·서류 기타의물건을 조사하게 할 수 있다. <개정 97·1·13, 98·1·8>

② 제1항의 규정에 의하여 조사를 하는 자는 그 권한을 표시하는 증표를 휴대하여관계인에게 제시하여야 한다. <개정 97·1·13>

제20조(금융감독위원회의 처분권)

금융감독위원회는 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 당해 유가증권의 발행인에대하여 이유를 제시한 후 그 사실을 공고하고 정정을 명하며, 필요한 때에는 그유가증권의 발행·모집·매출 기타 거래를 정지 또는 금지시키거나 대통령령이정하는 조치를 할 수 있다. 이 경우 금융감독위원회는 유가증권의 발행인에 대한조치를 함에 있어 필요한 절차·조치기준을 정할 수 있다. <개정 97·1·13,98·1·8, 2000·1·21, 2001·3·28>

1. 유가증권신고서 또는 유가증권발행실적보고서를 제출하지 아니하거나 당해 신고서또는 보고서의 기재사항에 관하여 허위의 기재 또는 중요한 사항의 누락이 있는 때

2. 사업설명서에 관하여 제12조 또는제13조의 규정에 위반한 때

3. 예비사업설명서 또는 간이사업설명서에 의한 유가증권의 모집·매출 기타의거래에 관하여 제13조제2항의 규정에 위반한 때

4. 제18조의2의 규정에 위반한 때

제4장 유가증권의 공개매수

제21조(공개매수의 적용대상)

① 의결권있는 주식 기타 대통령령이 정하는 유가증권(이하 "주식등"이라 한다)을대통령령이 정하는 기간동안 유가증권시장 및 협회중개시장밖에서 대통령령이 정하는수이상의 자로부터 매수·교환·입찰 기타 유상양수(이하 이 장에서 "매수등"이라한다)를 하고자 하는 자는 당해 매수등을 한 후에 본인과 그 특별관계자(대통령령이정하는 특별한 관계가 있는 자를 말한다. 이하 같다)가 보유(소유 기타 이에 준하는경우로서 대통령령이 정하는 경우를 포함한다. 이하 이 장 및 제200조의2에서같다)하게 되는 주식등의 수의 합계가 당해 주식등의 총수의 100분의 5이상이 되는경우(본인과 그 특별관계자가 보유하는 주식등의 수의 합계가 당해 주식등의 총수의100분의 5이상인 자가 당해 주식등의 매수등을 하는 경우를 포함한다)에는공개매수하여야 한다. 다만, 그 유형 기타 사정을 감안하여 대통령령이 정하는매수등에 관하여는 그러하지 아니하다.

② 삭제 <98·2·24>

③ 이 장에서 "공개매수"라 함은 불특정다수인에 대하여 주식등의 매수(다른유가증권과의 교환을 포함한다. 이하 이 장에서 같다)의 청약을 하거나 매도(다른유가증권과의 교환을 포함한다. 이하 장에서 같다)의 청약을 권유하고 유가증권시장및 협회중개시장밖에서 당해 주식등을 매수하는 것을 말한다.

④ 제1항의 규정에 의한 주식등의 수와 주식등의 총수는 재정경제부령이 정하는방법에 의하여 산정한 수로 한다. <개정 98·2·24, 98·5·25>

⑤ "공개매수사무취급자"라 함은 공개매수를 하고자 하는 자를 대리하여 매수 등을할 주식 등의 보관, 공개매수에 필요한 자금 또는 교환대상 유가증권의 지급 그 밖의공개매수 관련사무를 취급하는 자를 말한다. 이 경우 대리인이 될 수 있는 자는증권회사에 한한다. <신설 2001·3·28>[전문개정 97·1·13]

제21조의2(공개매수의 공고 및 공개매수신고서의 제출)

① 공개매수를 하고자 하는 자는 대통령령이 정하는 바에 따라 다음 각호의 사항을공고(이하 "공개매수공고" 라 한다)하여야 한다.

1. 공개매수를 하고자 하는 자

2. 공개매수할 주식등의 발행인

3. 공개매수의 목적

4. 공개매수할 주식등의 종류 및 수

5. 공개매수기간·가격·결제일 등 공개매수조건

6. 매수자금의 내역 그 밖에 대통령령이 정하는 사항

② 공개매수공고를 한 자(이하 "공개매수자"라 한다)는 대통령령이 정하는 바에 따라다음 각호의 사항을 기재한 신고서(이하 "공개매수신고서"라 한다)를 당해공개매수공고를 한 날(이하 "공개매수공고일"이라 한다)에 금융감독위원회에제출하여야 한다. 다만, 공개매수공고일이 공휴일 그 밖의 금융감독위원회가 정하는날에 해당되는 때에는 그 다음날에 제출할 수 있다.

1. 공개매수자 및 그 특별관계자에 관한 사항

2. 공개매수할 주식등의 발행인

3. 공개매수의 목적

4. 공개매수할 주식등의 종류 및 수

5. 공개매수기간·가격·결제일 등 공개매수조건

6. 공개매수공고일 이후에 공개매수에 의하지 아니하고 주식등의 매수등을 하는계약이 있는 경우에는 당해 계약의 내용

7. 매수자금의 내역 그 밖에 대통령령이 정하는 사항

③ 제1항 및 제2항의 규정에 의한 공개매수기간은 대통령령이 정하는 기간의범위내이어야 한다.

④ 제8조제2항의 규정은 공개매수신고서에 관하여 이를 준용한다.[전문개정 2001·3·28]

제21조의3(의결권 제한등)

제21조제1항, 제21조의2제1항·제2항의규정에 위반하여 주식등의 매수등을 한 경우에는 당해 주식(당해 주식등과 관련한권리행사등으로 취득한 주식을 포함한다)에 대한 의결권을 대통령령이 정하는기간동안 행사할 수 없으며, 금융감독위원회는 당해 주식등(당해 주식등과 관련한권리행사등으로 취득한 주식을 포함한다)의 처분을 명할 수 있다. <개정 98·1·8,98·2·24, 2001·3·28>[본조신설 97·1·13]

제22조(신고서사본의 송부 등)

공개매수자는 공개매수신고서를 제출한 때에는 지체없이 그 사본을 공개매수할 주식등의 발행인(대통령령이 정하는 주식 등의 경우에는 대통령령이 정하는 자를 말한다.이하 이 장에서 같다)에게 송부하고, 증권거래소 또는 협회에 제출하여야 한다.[전문개정 2001·3·28]

제23조(공개매수자의 매수의 제한등)

① 공개매수자(공개매수사무취급자를 포함한다. 이하 이 조 및 제24조에서같다)는 공개매수공고일(제21조의2제2항 단서에 해당하는경우에는 그 다음날을 말한다)부터 3일(기간산정에 있어서 공휴일 그 밖의금융감독위원회가 정하는 날을 제외한다)이 경과하지 아니하면 공개매수를 하지못한다. <개정 2001·3·28>

② 공개매수자(그 특별관계자를 포함한다)는 대통령령이 정하는 경우를 제외하고는제1항의 규정에 의하여 공개매수를 할 수 있는 날부터 그 매수기간이 종료하는날까지 당해 주식등을 공개매수에 의하지 아니하고는 매수등을 하지 못한다.

③ 공개매수공고일부터 과거 6월간 공개매수를 통하여 당해 주식등을 매수한 사실이있는 자(그 특별관계자를 포함한다)는 대통령령이 정하는 경우를 제외하고는공개매수를 하지 못한다. <개정 2001·3·28>

④ 공개매수대상 주식등의 발행인은 제2항의 기간동안 의결권있는 주식수의 변동을초래할 수 있는 행위로서 대통령령이 정하는 행위를 할 수 없다.[전문개정 97·1·13]

제23조의2(정정신고·공고 등)

① 공개매수자는 매수조건을 변경하고자 하는 경우에는 공개매수기간이종료하는 날까지 정정신고서를 제출하여야 한다. 다만, 매수가격의 인하,매수예정주식등의 수의 감소, 매수대금 지급기간의 연장 기타 대통령령이 정하는매수조건은 이를 변경할 수 없다. <개정 97·12·13, 98·5·25, 2000·1·21>

② 공개매수자가 제1항의 규정에 의하여 정정신고서를 제출한 때에는 지체없이 그사실과 변경한 내용(공개매수공고에 포함된 사항에 한한다)을 공고하여야 한다. 이경우 공고의 방법은 제21조의2제1항의 규정에 의한다.<신설 2001·3·28>

③ 제11조제1항·제2항·제5항, 제22조 및 제23조제1항의 규정은 공개매수신고서 및그 정정신고서에 관하여 이를 준용한다. <개정 2001·3·28>[본조신설 97·1·13]

제24조(공개매수설명서의 작성과 사용)

① 공개매수자는 공개매수를 하고자 할 때에는 재정경제부령이 정하는 바에 의하여 그공개매수에 관한 설명서(이하 "공개매수설명서"라 한다)를 작성하여 재정경제부령이정하는 장소에 비치하고 일반인이 열람할 수 있도록 하여야 한다.<개정 97·1·13, 98·5·25>

② 제13조의 규정은 공개매수설명서의 사용에 관하여 준용한다.

제24조의2(공개매수의 철회등)

① 공개매수자는 제23조제1항의 규정에 의하여 공개매수를 할 수 있게 된 날이후에는공개매수를 철회할 수 없다. 다만 대통령령이 정하는 경우에는 공개매수기간의말일까지 철회할 수 있다.

② 제1항의 규정에 의하여 공개매수를 철회하고자 하는 경우에는철회신고서를 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에 제출하고그 내용을 공고하여야 한다. <개정 97·12·13, 98·1·8, 98·5·25, 2000·1·21>

③ 공개매수대상 주식등의 매수의 청약에 대한 승낙 또는 매도의 청약(이하"응모"라 한다)을 한 자(이하 "응모주주"라 한다)는 공개매수기간중에는 언제든지응모를 취소할 수 있다. 이 경우 공개매수자는 응모주주에 대하여 당해 응모의취소에 따른 손해배상 또는 위약금의 지급을 청구할 수 없다.[본조신설 97·1·13]

제25조(공개매수에 관한 의견표시)

공개매수신고서가 제출된 주식등의 발행인은 대통령령이 정하는 바에 의하여 그공개매수에 관한 의견을 표명할 수 있다. 이 경우에는 그 내용을 기재한 문서를지체없이 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에 제출하여야 한다.<개정 97·1·13>

제25조의2(공개매수의 조건과 방법)

① 공개매수자는 공개매수신고서에 기재한 매수조건 및 방법에 따라 응모한 당해주식등의 전부를 공개매수기간이 종료하는 날의 다음날 이후 지체없이 매수하여야한다. 다만, 대통령령이 정하는 경우에는 그러하지 아니하다.

② 공개매수가격은 균일하여야 한다. <개정 98·2·24>[본조신설 97·1·13]

제25조의3(공개매수자의 배상책임)

① 제14조제1항의 규정은 다음 각호의 자가 공개매수신고서 및그 공고, 제23조의2의 규정에 의한 정정신고서 및 그 공고와공개매수설명서와 관련하여 응모주주에게 끼친 손해에 관하여 이를 준용한다.<개정 99·2·1>

1. 공개매수신고서 및 그 정정신고서상의 신고자(신고자의 특별관계자를 포함하며,신고자가 법인인 경우 그 이사를 포함한다)와 그 대리인

2. 공개매수설명서의 작성자와 그 대리인

② 제16조의 규정은 제1항의 규정에 의한 배상책임에 관하여 이를 준용한다.[본조신설 97·1·13]

제26조(신고서등의 공시)

금융감독위원회·증권거래소 및 협회는 제출받은 공개매수신고서,제23조의2의 규정에 의한 정정신고서,제24조의2제2항의 규정에 의한 철회신고서 및제25조의 규정에 의한문서를 그 접수일부터 3년간 비치하고 일반인이 열람할 수 있도록 하여야 한다.<개정 98·1·8, 2001·3·28>[전문개정 97·1·13]

제27조(신고인에 대한 자료요구)

금융감독위원회는 공익 또는 투자자의 보호를 위하여 필요하다고 인정하는 때에는 공개매수자및 그 관계자와 당해 유가증권의 발행인에 대하여 참고가 될 보고 또는 자료의제출을 명할 수 있다. <개정 98·1·8>

제27조의2(준용규정)

제17조·제19조 및 제20조의규정은 공개매수에 관하여 이를 준용한다. 이 경우 제17조중"금융감독위원회"는 "금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회"로 본다.<개정 99·2·1>[본조신설 97·1·13]

제5장 증권업

제1절 허가

제28조(허가)

① 증권업을 영위할 수 있는 자는 영업의 종류별로 금융감독위원회의 허가를 받은주식회사이어야 한다. <개정 97·1·13, 98·5·25, 99·5·24>

② 제1항의 영업의 종류는 다음 각호와 같다. <개정 2001·3·28>

1. 제2조제8항제1호의 영업

2. 제2조제8항제2호 내지 제4호의 영업

3. 제2조제8항제5호 내지 제7호의 영업

4. 제2조제8항제8호의 영업

③ 증권회사의 자본금은 10억원 이상으로서 영업의 범위에 따라 대통령령이 정하는금액 이상이어야 한다. <개정 2000·1·21>

④ 삭제 <97·1·13>

⑤ 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 허가에 조건을 붙일 수 있다.<신설 99·2·1, 99·5·24>

⑥ 삭제 <97·1·13>

⑦ 삭제 <99·2·1>

제28조의2(외국증권업자의 영업)

① 외국증권업자(외국법령에 의하여 외국에서 증권업을 영위하는 자를 말한다. 이하같다)가 국내에서 증권업을 영위하기 위하여 지점 기타 영업소를 설치하고자 하는때에는 제28조제2항 각호의 규정에 의한영업의 종류별로 금융감독위원회의 허가를 받아야 한다.<개정 97·1·13, 98·5·25, 99·5·24, 2000·1·21>

② 제1항의 규정에 의한 지점 기타 영업소의 영업기금은 10억원 이상으로서 영업의범위에 따라 대통령령이 정하는 금액 이상이어야 한다. <신설 2000·1·21>

③ 제1항의 규정에 의하여 지점등의 설치허가를 받지 아니한 외국증권업자는국내거주자를 상대로 하여 증권업을 영위하여서는 아니된다. <신설 97·1·13>

④ 제1항의 규정에 의하여 허가를 받은 지점 기타 영업소는 제28조제3항의규정을 제외하고는 이 법에 의한 증권회사로 본다. <개정 97·1·13>

⑤ 외국증권업자의 국내지점 기타 영업소가 청산 또는 파산하는 때에는 그국내보유자산은 증권거래행위의 상대방으로서 그 거래 당시 국내에 주소 또는 거소가있는 자에 대한 채권변제에 우선충당하여야 한다. 이 경우 국내보유자산의 범위는대통령령으로 정한다. <신설 91·12·31, 97·1·13>

⑥ 금융감독위원회는 외국증권업자의 국내지점 기타 영업소가 이 법 또는 이 법에의한 명령이나 처분에 위반하거나 외국법령에 위반하여 증권업무의 수행이곤란하다고 인정되는 때에는 공익 또는 투자자의 보호를 위하여 허가취소·영업정지기타 필요한 조치를 할 수 있다. 외국증권업자가 외국법령에 위반하는 등의 사유로당해 외국증권업자의 국내지점 기타 영업소의 증권업무 수행이 곤란하다고 인정되는때에도 또한 같다. <신설 91·12·31, 97·1·13, 98·1·8, 98·5·25, 99·5·24>

⑦ 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 허가에 조건을 붙일 수 있다.<신설 99·2·1, 99·5·24>

⑧ 외국증권업자의 증권업의 영위에 관하여 필요한 사항은 대통령령으로 정한다.[본조신설 82·3·29]

제29조(증권업을 겸영하는 자 등에 대한 적용규정)

① 삭제 <99·2·1>

② 이 장의 규정에 의하여 증권업허가를 받아 증권업을 겸영하는 자에게는 그 허가받은영업의 범위안에서 이 장의 규정을 적용한다. 다만, 제28조제3항,제33조, 제47조 및 제62조의 규정은 적용하지 아니한다. <개정 87·11·28,97·1·13, 99·2·1>

제30조(허가신청)

① 제28조제1항 및 제28조의2제1항의규정에 의한 허가를 받고자 하는 자는 대통령령이 정하는 바에 의하여 신청서를금융감독위원회에 제출하여야 한다.

② 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의하여 제출받은 신청서에 흠결이 있는 경우에는당해 신청서의 보완을 요청할 수 있다. 이 경우 신청서의 보완에 소요되는 기간은제31조제1항의 규정에 의한 기간에 산입하지 아니한다.[전문개정 2000·1·21]

제31조(허가절차)

① 금융감독위원회는 제30조의 규정에 의한 신청서를 수리한때에는 30일내에 그 허가여부를 결정하고 이를 지체없이 신청인에게 문서로통지하여야 한다. <개정 97·1·13, 98·5·25, 99·5·24>

② 삭제 <87·11·28>

제32조(허가의 요건)

① 제28조제1항의 규정에 의한 증권업의 허가를 받고자 하는자는 다음 각호의 요건을 갖추어야 한다.

1. 제28조제3항의 규정에 의한 요건을 충족할 것

2. 투자자의 보호가 가능하고 그 영위하고자 하는 증권업을 수행하기에 충분한인력과 전산설비 기타 물적 시설을 갖추고 있을 것

3. 사업계획이 타당하고 건전할 것

4. 대통령령이 정하는 주요출자자(출자자가 법인인 경우에는 당해 법인의 중요한경영사항에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있는 자로서 대통령령이 정하는 자를포함한다)가 충분한 출자능력, 건전한 재무상태 및 사회적 신용을 갖추고 있을 것

② 제28조의2제1항의 규정에 의한 지점 기타 영업소의설치허가를 받고자 하는 외국증권업자는 다음 각호의 요건을 갖추어야 한다.

1. 제28조의2제2항의 규정에 의한 요건을 충족할 것

2. 재산상황·재무건전성 및 영업건전성이 국내에서 증권업을 영위하기에 충분하고국제적 신인도가 높을 것

3. 제1항제2호 및 제3호의 요건을 갖출 것

③ 제1항 및 제2항의 규정에 의한 허가의 세부요건에 관하여 필요한 사항은대통령령으로 정한다.[전문개정 2000·1·21]

제32조의2(허가의 공고)

금융감독위원회는 제28조제1항 및제28조의2제1항의 규정에 의하여 허가를 한 때에는 지체없이그 내용을 관보에 공고하고 컴퓨터통신 등을 이용하여 일반인에게 알려야 한다.[본조신설 2000·1·21]

제2절 건전영업질서의 유지

제33조(임원의 자격)

① 삭제 <99·2·1>

② 다음 각호의 1에 해당하는 자는 증권회사의 임원이 되지 못하며, 임원이 된 후에이에 해당하게 되는 때에는 그 직을 상실한다. <개정 97·1·13, 97·12·13,99·2·1, 2000·1·21>

1. 미성년자·금치산자 또는 한정치산자

2. 파산자로서 복권되지 아니한 자

3. 금고이상의 실형의 선고를 받거나 이 법 또는 이에 상당하는 외국의 법령(이하"외국증권법령"이라 한다) 기타 대통령령이 정하는 금융관련법령에 의하여벌금이상의 실형을 선고받고 그 집행이 종료(집행이 종료된 것으로 보는 경우를포함한다)되거나 면제된 후 5년을 경과하지 아니한 자

3의2. 금고이상의 형의 집행유예의 선고를 받고 그 유예기간중에 있는 자

4. 이 법 또는 외국증권법령 기타 대통령령이 정하는 금융관련법령에 의하여영업의 허가·인가 등이 취소된 법인 또는 회사의 임·직원이었던 자(그취소사유의 발생에 관하여 직접 또는 이에 상응하는 책임이 있는 자로서대통령령이 정하는 자에 한한다)로서 당해 법인 또는 회사에 대한 취소가 있은날부터 5년이 경과되지 아니한 자

5. 이 법 또는 외국증권법령 기타 대통령령이 정하는 금융관련법령에 의하여해임되거나 면직된 후 5년을 경과하지 아니한 자[전문개정 82·3·29]

제33조의2

및 제34조 삭제 <87·11·28>

제35조(인가사항)

① 증권회사는 회사를 합병하거나 영업의 전부(이에 준하는 경우를 포함한다)를양도하거나 양수하고자 할 때에는 금융감독위원회의 인가를 받아야 한다. 이경우에는 제32조의 규정을 준용한다. <개정 97·1·13,98·5·25, 99·2·1, 99·5·24>

② 금융감독위원회가 제1항의 규정에 의하여 그 인가여부를 결정함에 있어서는대통령령이 정하는 사항을 고려하여야 한다. <신설 2000·1·21>

제36조(보고사항)

증권회사는 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 지체없이 그 사실을금융감독위원회에 보고하여야 한다.<개정 97·1·13, 98·1·8, 99·2·1, 2000·1·21>

1. 임원을 선임 또는 해임한 때

2. 지점 기타의 영업소를 신설한 때 또는 본점·지점 기타의 영업소의 위치를변경하거나 그 영업을 중지·재개 또는 폐지한 때

3. 본인과 그와 대통령령이 정하는 친족 기타 특수관계인(이하 "특수관계인"이라한다)이 소유하는 주식의 수가 가장 많은 자가 변경된 때

4. 상호를 변경한 때

4의2. 회사의 해산사유가 발생한 때

5. 제1호 내지 제4호의2외에 대통령령이 정하는 경우

제37조(증권업폐지의 공고)

증권회사가 증권업 또는 지점 기타 영업소의 영업을 폐지하고자 할 때에는 그 뜻을폐지 30일전에 2이상의 일간신문지에 3회이상 공고하여야 하며, 알고 있는채권자에게는 개별로 통지하여야 한다. <개정 82·3·29>

제38조

삭제 <91·12·31>

제39조

삭제 <97·12·13>

제40조

삭제 <2002·1·26>

제41조(지점 기타의 영업소에 대한 책임)

증권회사는 지점 기타의 영업소가 유가증권의 매매 기타의 거래를 함에 있어서타인에게 손해를 끼친 때에는 피해자에 대하여 그 손해를 배상할 책임을 진다.

제42조(임원등의 매매거래의 제한)

증권회사의 임원 및 직원은 급여액에 대한 일정률을 증권저축하는 경우 기타대통령령이 정하는 경우를 제외하고는 누구의 명의로 하든지 본인의 계산으로유가증권의 매매거래 또는 그 위탁을 하지 못한다.

제43조(거래형태의 명시)

증권회사는 고객으로부터 유가증권의 거래에 관한 주문을 받은 때에는 사전에 그고객에 대하여 당해 매매에 있어서 자기가 상대방이 되는가 중개나 대리 또는위탁매매의 방법에 의하는가의 구별을 명확히 하여야 한다.

제44조(자기계약의 금지)

증권회사는 유가증권에 관한 동일한 매매에 있어서 그 본인이 됨과 동시에 상대방의위탁매매인·중개인 또는 대리인이 되지 못한다.

제44조의2

삭제 <2001·3·28>

제44조의3(고객예탁금의 별도예치 등)

① 증권회사는 고객예탁금(고객으로부터 유가증권의 매매 그 밖의 거래와 관련하여예탁받은 금전을 말한다. 이하 같다)을 자기소유의 재산과 구분하여제145조의 규정에 의한 증권금융회사(이하 "예치기관"이라한다)에 예치(신탁을 포함한다. 이하 같다)하여야 한다.<개정 2001·3·28, 2002·1·26>

② 증권회사가 제1항의 규정에 의하여 예치기관에 고객예탁금을 예치하는 경우에는 그고객예탁금이 고객의 재산이라는 뜻을 명시하여야 한다.

③ 제1항의 규정에 의하여 고객예탁금을 예치한 증권회사(이하 "예치증권회사"라한다)는 대통령령이 정하는 경우외에는 예치기관에 예치한 고객예탁금을 양도하거나담보로 제공할 수 없으며, 누구든지 이를 상계·압류(가압류를 포함한다)할 수 없다.

④ 예치증권회사는 당해 증권회사가 다음 각호의 1에 해당하게 된 때에는 예치기관에예치한 고객예탁금을 인출하여 고객에게 우선하여 지급하여야 한다. 이 경우 당해증권회사는 대통령령이 정하는 기간이내에 그 사실과 고객예탁금의 지급시기·장소기타 고객예탁금의 지급과 관련된 사항을 2이상의 일간신문에 공고하여야 한다.

1. 영업의 중지결의를 한 때

2. 영업의 정지명령을 받은 때

3. 허가의 취소를 받은 때

4. 해산의 결의를 한 때

5. 파산선고를 받은 때

6. 기타 제1호 내지 제5호의 사유에 준하는 사유가 발생한 때

⑤ 예치기관은 당해 예치기관이 제4항 각호의 1에 해당하게 된 때에는예치증권회사에 대하여 예치한 고객예탁금을 우선하여 지급하여야 한다.

⑥ 예치기관은 다음 각호의 1에 해당하는 방법으로 고객예탁금을 운용하여야 한다.

1. 국채·지방채의 매입

2. 정부·지방자치단체 또는 금융기관이 지급을 보증한 채권의 매입

3. 기타 고객예탁금의 안전한 운용이 가능하다고 인정되는 것으로서 대통령령이정하는 방법

⑦ 제1항의 규정에 의하여 증권회사가 예치기관에 예치하여야 하는 고객예탁금의범위, 예치비율, 예치된 고객예탁금의 인출에 관한 사항, 예치기관의 고객예탁금관리에 관한 사항 기타 고객예탁금의 예치 등에 관하여 필요한 사항은 대통령령으로정한다. 이 경우 예치비율은 증권회사의 재무상황 등을 고려하여 증권회사별로 달리정할 수 있다.[본조신설 99·2·1]

제44조의4(고객예탁유가증권 등의 예탁)

① 증권회사는 매매거래의 수탁 기타의 거래에 따라 보유하게 되는 고객의 유가증권및 대통령령이 정하는 증권 또는 증서를 제173조의 규정에의하여 설립된 증권예탁원(이하 이 조에서 "증권예탁원"이라 한다)에 지체없이예탁하여야 한다.

② 증권회사는 보유자산을 운용함에 따라 보유하게 되는 유가증권·증권 및 증서로서대통령령이 정하는 것은 증권예탁원에 지체없이 예탁하여야 한다.[본조신설 99·2·1]

제45조

삭제 <99·2·1>

제46조(매매거래등의 통지)

증권회사는 대통령령이 정하는 바에 따라 고객의 주문에 의한 매매 기타거래내용등을 당해 고객에게 통지하여야 한다.[전문개정 97·1·13]

제46조의2(자기주식의 예외취득)

증권회사는 고객의 위탁을 받은 경우 유가증권시장 또는 협회중개시장의매매수량단위미만의 자기주식을 유가증권시장 또는 협회중개시장밖에서 취득할 수있다. 이 경우 취득한 자기주식은 대통령령이 정하는 기간내에 이를 처분하여야한다.[본조신설 97·1·13]

제47조(영업보고서)

① 증권회사는 매 사업연도 개시일부터 3월간·6월간·9월간 및 12월간의영업실적·재무상태 기타 대통령령이 정하는 사항을 기재한 영업보고서를 작성하여각각 그 기간 경과후 45일 이내에 금융감독위원회에 제출하여야 한다.<개정 2002·1·26>

② 증권회사는 제1항의 규정에 의한 영업보고서를 금융감독위원회에 제출하는 날부터1년간 본점과 지점 기타 영업소에 이를 비치하거나 전자문서의 방법으로 일반인의열람에 제공하여야 한다. <개정 2002·1·26>

③ 제1항의 규정에 의한 영업보고서의 작성을 위한 세부사항 기타 필요한 사항은금융감독위원회가 정한다.[전문개정 2000·1·21]

제48조(임원의 겸직)

증권회사의 상근임원은 고객과의 이해가 상충되거나 당해 증권회사의 건전한 경영을저해할 우려가 있다고 대통령령이 정하는 경우에는 다른 법인의 상무에종사하거나 사업을 영위할 수 없다. <개정 2000·1·21, 2001·3·28>[전문개정 99·2·1]

제49조(신용공여)

① 증권회사는 유가증권에 관련하여 고객에게 금전의 융자 또는 유가증권의 대부의방법으로 신용을 공여할 수 있다.

② 제1항의 신용공여의 방법과 내용에 관하여는 대통령령으로 정한다.<개정 97·1·13, 98·5·25, 2000·1·21>

③ 금융감독위원회는 제1항의 신용공여에 대하여 그 한도와 담보의 비율 및징수방법등에 관한 규정을 정하여야 한다. <개정 82·3·29, 98·1·8>

④ 증권회사는 그 인수한 유가증권을 매각하는 경우에 인수한 날로부터 3월이 되는날까지는 당해 유가증권에 대한 매수대금의 대부 기타 신용공여를 하지 못한다.

제50조(증권저축업무)

① 증권회사는 금융감독위원회가 정하는 규정에 의하여 증권저축업무를 영위할 수있다. <개정 82·3·29, 98·1·8>

② 제1항의 증권저축업무의 방법과 내용에 관하여는 대통령령으로 정한다.<개정 97·1·13, 98·5·25, 2000·1·21>

제51조(겸업의 제한)

① 증권회사는 다음 각호의 업무외의 다른 업무를 겸영하지 못한다.

1. 금융업(이 법 또는 금융관련법령에서 규정하고 있는 업무를 말한다. 이하 이조에서 같다)으로서 해당 법령에서 증권회사가 영위할 수 있도록 한 업무

2. 대통령령이 정하는 금융업으로서 그 업무의 성격상 증권회사가 겸업하는 것이가능하다고 금융감독위원회가 인가한 업무

3. 다음 각목의 1에 해당하는 것으로서 대통령령이 정하는 부수업무

가. 증권업과 관련된 업무

나. 증권회사가 소유하고 있는 인력·자산 또는 설비 등을 활용하는 업무

다. 기타 다른 법령에 의하여 허가·인가·승인 또는 등록 등을 필요로 하지아니하는 업무

② 증권회사가 제1항제2호의 규정에 의한 금융업으로서 이 법 또는 다른 법령에의하여 금융감독위원회의 허가 또는 인가를 받거나 금융감독위원회에 등록을 한업무는 제1항제2호의 규정에 의한 금융감독위원회의 인가를 받은 것으로 본다.[전문개정 2000·1·21]

제52조(부당권유행위등의 금지)

증권회사 또는 그 임·직원은 다음 각호의 행위를 하여서는 아니된다.<개정 82·3·29, 97·1·13, 98·5·25, 2000·1·21>

1. 유가증권의 매매거래에 있어서 고객에 대하여 당해 거래에서 발생하는 손실의전부 또는 일부를 부담할 것을 약속하고 권유하는 행위

2. 유가증권의 발행업무와 관련하여 고객을 유치하기 위하여 고객에 대하여 직접또는 간접으로 재산상의 이익을 제공하거나 자기의 거래상의 지위를 부당하게이용하여 고객의 사업활동을 제한하는 행위

3. 제1호 및 제2호의 행위 이외에 유가증권의 발행 또는 매매 기타 거래와 관련하여투자자의 보호 또는 거래의 공정을 저해하거나 증권업의 신용을 추락시키는 것으로서대통령령이 정하는 행위

제52조의2(전자정보처리장치 등을 이용하는 증권회사의 업무방법·제한 등)

① 제2조제8항제8호의 증권업을 영위하는 증권회사는 그 업무를영위함에 있어서 다음 각호의 사항에 대하여 대통령령이 정하는 기준에 적합하여야한다.

1. 매매의 중개대상인 유가증권에 관한 사항

2. 매매의 중개대상인 유가증권의 매매정지 및 그 해제에 관한 사항

3. 매매거래계약의 체결에 관한 사항 및 결제방법, 결제책임 등 결제에 관한 사항

4. 매매거래에 참여하는 증권회사의 위탁증거금 등 매매거래수탁에 관한 사항

5. 매매의 중개대상인 유가증권 발행인의 공시에 관한 사항

6. 매매거래결과의 공표 및 보고에 관한 사항

7. 매매의 중개의 개폐·정지 및 중단에 관한 사항

8. 그 밖에 매매의 중개와 관련하여 필요한 사항

② 제2조제8항제8호의 증권업만을 영위하는 증권회사는제49조·제50조 및제51조제1항 각호에서 규정하는 업무를 영위하지 못한다.

③ 제2조제8항제8호의 증권업을 영위하는 증권회사는 매매의중개대상이 되는 유가증권이 상장주식 또는 협회에 등록된 주식인 경우 각각증권거래소 또는 협회의 회원이어야 한다.

④ 제117조의 규정은 제2조제8항제8호의증권업을 영위하는 증권회사에 관하여 이를 준용한다.

⑤ 제43조·제44조 및제46조의 규정은 제2조제8항제8호의증권업을 영위하는 증권회사가 당해 업무를 영위함에 있어서는 이를 적용하지아니한다. <개정 2002·1·26>[본조신설 2001·3·28]

제52조의3(임의매매의 금지)

증권회사 임·직원은 고객 또는 그 대리인으로부터 유가증권의 매매거래에 관한위탁을 받지 아니하고는 고객으로부터 예탁받은 재산으로 유가증권의 매매거래를 할수 없다.[본조신설 97·1·13]

제52조의4(증권회사등에 대한 부당요구 금지)

누구든지 증권회사가 영위하는 업무와 관련한 수수료 지급을 대가로 부당하게 당해증권회사 또는 그 임·직원으로부터 금전·서비스 기타 재산상의 이익을 제공받거나자기 또는 제3자에게 이를 제공하도록 요구할 수 없다.[본조신설 97·1·13]

제53조(검사)

① 증권회사는 그 업무와 재산에 관하여 금융감독원 원장(이하 "금융감독원장"이라한다)의 검사를 받아야 한다. <개정 98·1·8>

② 금융감독원장은 검사상 필요하다고 인정하는 때에는 증권회사에 대하여 업무또는 재산에 관한 보고, 자료의 제출, 증인의 출석, 증언 및 의견의 진술을 요구할수 있다. <개정 98·1·8>

③ 제1항의 규정에 의하여 검사를 하는 자는 그 권한을 표시하는 증표를 휴대하여관계인에게 제시하여야 한다.

④ 금융감독원장은 제1항의 규정에 의하여 검사를 한 때에는 그 보고서를금융감독위원회에 제출하여야 한다. 이 경우에 이 법 기타 증권에 관한 법령, 이법에 의한 처분 또는 금융감독위원회·금융감독기구의설치등에관한법률에 의한증권선물위원회(이하 "증권선물위원회"라 한다) 및 증권거래소의 규정에 위반한사실이 있는 때에는 그 처리에 관한 의견서를 첨부하여야 한다. <개정 98·1·8>

⑤ 금융감독위원회는 제4항의 규정에 의한 보고서와 의견서를 심의하여 다음 각호의조치를 하여야 한다. <개정 94·1·5, 97·1·13, 98·1·8, 98·5·25,99·5·24, 2000·1·21>

1. 증권회사가 제55조제1항 각호의 1에 해당하는 경우에는증권업의 허가취소

2. 제1호의 경우를 제외하고 증권회사가 그 업무집행상 위법 또는 부당한 행위를한 때에는 그 사유에 따라 당해 증권회사에 대하여 영업의 전부 또는 일부의정지명령, 임원의 해임요구 기타 대통령령이 정하는 조치

⑥ 금융감독원장은 필요하다고 인정하는 때에는 제1항의 규정에 의한 검사업무의일부를 대통령령이 정하는 바에 따라 협회에 위탁할 수 있다. <신설 2002·1·26>

⑦ 금융감독위원회는 검사의 방법·절차, 검사결과에 대한 조치기준 기타검사업무와 관련하여 필요한 사항을 정할 수 있다. <신설 97·1·13, 98·1·8>

제54조(금융감독위원회의 명령권)

금융감독위원회는 대통령령이 정하는 바에 의하여 과도한 투기거래의 방지와 공익또는 투자자의 보호를 위하여 증권회사에 대하여 필요한 명령을 할 수 있다.<개정 98·1·8>

제54조의2(자기자본규제비율의 유지)

① 증권회사는 제1호 및 제2호의 금액을 합계한 금액에서 제3호의 금액을 차감하여산정한 금액을 총위험액(당해 증권회사의 자산 및 부채에 내재하거나 업무에수반되는 위험을 금액으로 환산하여 합계한 금액을 말한다)으로 나눈 비율(이하"자기자본규제비율"이라 한다)을 대통령령이 정하는 비율 이상으로 유지하여야한다.

1. 자산총액에서 부채총액을 차감한 금액

2. 유동자산에 설정한 대손충당금, 후순위차입금 기타 대통령령이 정하는 금액

3. 고정자산의 평가액, 선급금 기타 대통령령이 정하는 금액

② 증권회사는 매 분기의 말일(이하 이 조에서 "기준일"이라 한다)을 기준으로자기자본규제비율을 산정하여 그 기준일부터 45일 이내에 금융감독위원회에보고하여야 하며, 기준일 이후 45일이 경과한 날부터 3월간 본점과 지점 기타영업소에 이를 비치하거나 전자문서의 방법으로 일반인의 열람에 제공하여야 한다.<개정 2002·1·26>

③ 자기자본규제비율을 산정하기 위한 구체적인 기준은 금융감독위원회가 정한다.[본조신설 2000·1·21]

제54조의3(자산운용의 건전성)

① 증권회사는 대통령령이 정하는 경우를 제외하고는 다음 각호의 행위를 하지못한다. <개정 2001·3·28>

1. 당해 회사의 최대주주(제54조의5제4항제2호의 규정에 의한최대주주를 말한다. 이하 이 항에서 같다) 또는주요주주(제188조제1항의 규정에 의한 주요주주를 말한다.이하 이 항에서 같다)가 발행한 유가증권을 소유하는 행위

2. 다음 각목의 자에 대하여 금전을 대여하거나 신용을 공여하는 행위

가. 당해 회사의 최대주주(그의 특수관계인중 대통령령이 정하는 자를 포함한다.이하 이 항에서 같다)

나. 당해 회사의 주요주주

다. 당해 회사의 임원 및 그 특수관계인으로서 대통령령이 정하는 자

3. 타인을 위하여 채무의 이행을 직접 또는 간접으로 보증하는 행위

4. 당해 회사의 최대주주 및 주요주주가 발행한 주식·채권 및 기업어음(기업이자금조달을 목적으로 발행한 어음을 말한다)을 대통령령이 정하는 비율을 초과하여소유하는 행위

5. 제1호 내지 제4호외에 증권회사의 건전한 자산운용을 해할 우려가 있는 행위로서대통령령이 정하는 행위

② 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 사항의 시행을 위하여 필요한 세부기준을정할 수 있다.[본조신설 2000·1·21]

제54조의4(내부통제기준)

① 증권회사는 법령을 준수하고, 자산운용을 건전하게 하며, 고객을 보호하기 위하여임·직원이 그 직무를 수행함에 있어서 따라야 할 기본적인 절차와 기준(이하 이조에서 "내부통제기준"이라 한다)을 정하여야 한다.

② 증권회사는 내부통제기준의 준수여부를 점검하고, 내부통제기준을 위반하는 경우이를 조사하여 감사 또는 감사위원회에 보고하는 자(이하 "준법감시인"이라 한다)를1인 이상 두어야 한다.

③ 증권회사는 준법감시인을 임면하고자 하는 경우 이사회의 결의를 거쳐야 한다.다만, 외국증권업자의 지점의 경우에는 그러하지 아니하다. <신설 2001·3·28>

④ 준법감시인은 다음 각호의 요건에 적합한 자이어야 한다. <신설 2001·3·28>

1. 다음 각목의 1에 해당하는 경력이 있는 자일 것

가. 한국은행 또는 금융감독기구의설치등에관한법률제38조의 규정에 의한 검사대상기관(이에 상당하는 외국금융기관을 포함한다)에서10년 이상 근무한 경력이 있는 자

나. 금융관계분야의 석사학위 이상의 학위소지자로서 연구기관 또는 대학에서연구원 또는 전임강사 이상의 직에 5년 이상 근무한 경력이 있는 자

다. 변호사 또는 공인회계사의 자격을 가진 자로서 당해 자격과 관련된 업무에 5년이상 종사한 경력이 있는 자

라. 재정경제부·금융감독위원회·증권선물위원회 또는 금융감독원에서 5년 이상근무한 경력이 있는 자로서 당해 기관에서 퇴임 또는 퇴직한 후 5년이 경과한 자

2. 제33조제2항 각호의 1에 해당하지 않을 것

3. 최근 5년간 금융관련법령을 위반하여 금융감독위원회 또는 금융감독원장으로부터주의·경고의 요구 등에 해당하는 조치를 받은 사실이 없을 것

⑤ 내부통제기준과 준법감시인에 관하여 필요한 사항은 대통령령으로 정한다. <개정2001·3·28>[본조신설 2000·1·21]

제54조의5(사외이사의 선임)

① 증권회사(자산규모 등을 고려하여 대통령령이 정하는 증권회사에 한한다)는사외이사가 이사 총수의 2분의 1 이상이 되도록 이사회를 구성하여야 한다. 이 경우사외이사는 3인 이상이어야 한다.

② 제1항의 규정에 의한 증권회사는 사외이사후보를 추천하기 위하여상법 제393조의2의 규정에 의한 위원회(이하 이조에서 "사외이사후보추천위원회"라 한다)를 설치하여야 한다. 이 경우사외이사후보추천위원회는 사외이사가 총 위원의 2분의 1 이상이 되도록 구성하여야한다.

③ 제1항의 규정에 의한 증권회사의 경우 주주총회에서 사외이사를 선임하고자 하는때에는 사외이사후보추천위원회의 추천을 받은 자중에서 선임하여야 한다.이 경우 주권상장법인 또는 협회등록법인인 증권회사의 사외이사후보추천위원회가사외이사후보를 추천함에 있어서는 제191조의14의 권리를행사할 수 있는 요건을 갖춘 주주가 추천한 사외이사후보를 포함시켜야 한다. <개정2001·3·28>

④ 다음 각호의 1에 해당하는 자는 제1항의 규정에 의한 증권회사의 사외이사가 되지못하며 사외이사가 된 후 이에 해당하게 된 때에는 그 직을 상실한다.

1. 제191조의12제3항제1호 내지 제4호에 해당하는 자

2. 당해 회사의 주주로서 의결권있는 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그의특수관계인이 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인(이하 "최대주주"라한다)

3. 최대주주의 특수관계인

4. 당해 회사의 주요주주(제188조제1항의 규정에 의한주요주주를 말한다) 및 그의 배우자와 직계존비속

5. 당해 회사 또는계열회사(독점규제및공정거래에관한법률에 의한계열회사를 말한다)의 임·직원(상무에 종사하는 자를 말한다. 이하 이 항에서 같다)이거나 최근 2년 이내에 임·직원이었던 자

6. 당해 회사의 임원의 배우자 및 직계존비속

7. 당해 회사와 대통령령이 정하는 중요한 거래관계가 있거나 사업상경쟁관계 또는 협력관계에 있는 법인의 임·직원이거나 최근 2년 이내에임·직원이었던 자

8. 당해 회사의 임·직원이 비상임이사로 있는 회사의 임·직원

9. 기타 사외이사로서의 직무를 충실하게 이행하기 곤란하거나 당해 회사의 경영에영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령이 정하는 자

⑤ 제1항의 규정에 의한 증권회사는 사외이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여사외이사의 수가 제1항의 규정에 의한 이사회의 구성요건에 미달하게 된 때에는 그사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 제1항의 규정에 의한 요건에합치되도록 하여야 한다.[본조신설 2000·1·21]

제54조의6(감사위원회)

① 증권회사(자산규모 등을 고려하여 대통령령이 정하는 증권회사에 한한다)는상법 제415조의2의 규정에 의한감사위원회(이하 "감사위원회"라 한다)를 설치하여야 한다.

② 제1항의 감사위원회는 총 위원의 3분의 2 이상을 사외이사로 구성하여야 한다.이 경우 주권상장법인 또는 협회등록법인인 증권회사의 감사위원회의 위원장은사외이사이어야 한다. <개정 2001·3·28>

③ 사외이사가 아닌 감사위원회의 위원은제191조의12제3항 각호의 1에 해당되어서는 아니된다.다만, 제191조의12제3항의 규정에 의한 상근감사 또는감사위원회의 사외이사가 아닌 위원으로 재임중인 자는제191조의12제3항제6호의 규정에 불구하고 감사위원회의사외이사가 아닌 위원이 될 수 있다.

④ 제1항의 규정에 의한 증권회사는 사외이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여사외이사의 수가 제2항의 규정에 의한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 된 때에는그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 제2항의 규정에 의한 요건에합치되도록 하여야 한다.

⑤ 상법 제415조의2제2항 단서는 제1항의 규정에의한 감사위원회의 구성에 관하여는 이를 적용하지 아니한다.

⑥ 상법 제409조제2항 및 제3항의 규정은감사위원회의 위원이 되는 사외이사의 선임에 관하여 이를 준용한다. <신설2001·3·28>[본조신설 2000·1·21]

제55조(허가의 취소)

① 금융감독위원회는 증권회사가 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이유를 제시하고그 허가를 취소할 수 있다. <개정 97·1·13, 98·5·25, 99·2·1,99·5·24, 2000·1·21>

1. 사위 기타 부정한 방법으로 증권업의 허가를 받은 때

2. 허가내용 또는 허가조건에 위반하거나 허가를 받은 날부터 6월 이내에 영업을개시하지 아니한 때

3. 업무에 관하여 부정한 방법으로 타인으로부터 금전 또는 유가증권의 교부를받거나 타인에게 교부할 금전 또는 유가증권을 취득한 때

4. 제57조의 규정에 의하여 영업정지의 명령을 받은 자가 그명령을 받은 날로부터 1월(영업정지의 명령을 하면서 1월을 초과하는 보정기간을정한 경우에는 그 기간)내에 당해 조건을 보정하지 아니한 때

5. 유가증권시장 및 협회중개시장에서의 매매 기타의 거래에 관하여 계약에위반하거나 수도를 이행하지 아니한 때

6. 제35조제1항·제54조의2제1항·제54조의3·제54조의5·제54조의6 또는 제63조의 규정에 위반한 때

7. 제54조의 규정에 의한 명령에 위반한 때

8. 제1호 내지 제7호 이외에 이 법 또는 이 법에 의한 명령이나 처분에 위반하여증권회사로서의 업무수행이 곤란하다고 인정되는 때

② 증권회사는 제1항의 규정에 의하여 증권업의 허가가 취소된 때에는 해산한다.<신설 2000·1·21>

③ 제32조의2의 규정은 제1항의 규정에 의한 허가취소에관하여 이를 준용한다. <신설 2000·1·21>

제56조(잔무의 종결)

증권회사가 제55조의 규정에 의하여 허가의취소(금융산업의구조개선에관한법률 제14조의규정에 의한 허가의 취소를 포함한다)를 당하거나 스스로 영업을 폐지하는 때에는그 증권회사가 행한 유가증권의 매매 기타의 거래를 종결시켜야 한다. 이 경우에당해 증권회사 또는 그 승계인은 그 매매 기타의 거래를 종결시키는 범위 안에서증권회사로 본다. <개정 99·2·1>

제57조(영업의 정지등)

① 금융감독위원회는 증권회사가 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 그 영업의 전부또는 일부의 정지를 명할 수 있다.<개정 98·1·8, 99·2·1, 2000·1·21, 2001·3·28, 2002·1·26>

1. 제42조·제44조·제44조의2 내지 제44조의3·제44조의4·제47조·제49조 내지 제52조·제52조의2 또는 제54조의4의 규정에위반한 경우

2. 제54조의 규정에 의한 명령에 위반한 경우

3. 정당한 사유없이 제3항 또는 제53조제5항제2호의 규정에의한 임원해임의 요구에 응하지 아니한 경우

4. 영업의 중지 또는 해산을 결의한 경우로서 공익과 투자자의 보호를 위하여 필요한경우

② 제56조의 규정은 제1항의 규정에 의한 영업정지의 경우에 준용한다.

③ 금융감독위원회는 증권회사가제36조·제43조·제44조·제46조 또는 제48조의 규정에 위반하거나 제52조의규정에 위반한 임원에 대하여는 이유를 제시하고 그 임원의 해임을 요구할 수 있다.<개정 82·3·29, 98·1·8, 99·2·1>

제58조(임원의 책임)

① 증권회사의 이사 또는 감사(감사위원회가 설치된 경우에는 감사위원회 위원을말한다. 이하 이 조에서 같다)가 고의 또는 과실로 그 임무를 해태하거나 회사의업무를 행함에 있어서 제3자에게 손해를 끼친 때에는 이사·감사 및최대주주는 연대하여 그 손해를 배상할 책임을 진다. 다만, 제3자에게 손해를 끼친행위가 최대주주의 요구 또는 동의에 의한 것이 아님을 증명하는 최대주주는그러하지 아니하다. <개정 82·3·29, 2000·1·21>

② 제1항의 규정은 당해 증권회사의 배상책임에 영향을 미치지 아니한다.

③ 제1항의 경우에는 상법 제399조제2항·제3항 및 제414조제3항의규정을 준용한다.

제59조(정보의 제공 또는 누설의 금지)

① 증권회사의 임원 및 직원은 증권회사를 통하여 유가증권을 매매하거나 매매하고자하는 위탁자(제50조의 규정에 의한 증권저축을 한 자를 포함한다. 이하 같다)의서면에 의한 요구나 동의를 받지 아니하고는 타인에게 당해 위탁자의 유가증권의매매 기타의 거래와 그 예탁한 금전 또는 유가증권의 내용에 관한 정보를 제공하거나누설하여서는 아니된다. 다만, 감독기관의 업무상 필요에 의하여 검사를 받는 경우또는 제60조의 규정에 의한 요구가 있는 경우에는 그러하지 아니하다.

② 감독기관의 업무상 필요에 의하여 정보를 지득한 자는 그 지득한 정보를 타인에게제공 또는 누설하거나 그 목적 이외에 이를 사용하여서는 아니된다.

제60조(정보제공요구의 금지)

① 법원의 제출명령 또는 법관이 발부한 영장이 있는 경우와 기타 대통령령이 정하는경우를 제외하고는 누구든지 증권회사의 임원 및 직원에 대하여 제59조제1항에규정하는 정보의 제공을 요구하여서는 아니된다.

② 제1항의 규정에 의하여 당해 정보의 제공을 요구할 수 있는 때에도 그 질문 또는조사의 내용은 필요한 범위에 국한하여야 한다.

제61조(부당조사의 거부)

증권회사의 임원 또는 직원은 제60조의 규정에 위반된 요구·질문 또는 조사에대하여는 그 이유를 들어 이를 거부하여야 한다.

제62조(상호)

① 증권회사는 대통령령이 정하는 바에 따라 그 상호중에 증권·증권중개 또는채권중개라는 문자를 사용하여야 한다. <개정 2001·3·28>

② 증권회사가 아닌 자는 증권업을 표시하는 문자를 그 상호에 사용하지 못한다.

제63조(명의대여의 금지)

증권회사는 자기의 명의를 대여하여 타인으로 하여금 증권업을 경영하게 하지못한다.

제64조(증권회사의 소수주주권 등의 행사)

① 제191조의13제1항 내지 제6항의 규정은 증권회사(자산규모등을 고려하여 대통령령이 정하는 증권회사에 한한다. 이하 이조에서 같다) 주주의소수주주권 행사요건 등에 관하여 이를 준용한다. 이 경우 제191조의13제1항중"1만분의 1이상"은 "10만분의 5 이상"으로, 동조제2항중 "10만분의 50(대통령령이정하는 법인의 경우에는 10만분의 25) 이상"은 "100만분의 250(대통령령이 정하는법인의 경우에는 100만분의 125) 이상"으로, 동조제3항중 "1만분의 10(대통령령이정하는 법인의 경우에는 1만분의 5) 이상"은 "10만분의 50(대통령령이 정하는 법인의경우에는 10만분의 25) 이상"으로, 동조제4항중 "1만분의 50(대통령령이 정하는법인의 경우에는 1만분의 25) 이상"은 "10만분의 250(대통령령이 정하는 법인의경우에는 10만분의 125) 이상"으로, 동조제5항중 "1천분의 30(대통령령이 정하는법인의 경우에는 1천분의 15)이상"은 "1만분의 150(대통령령이 정하는 법인의경우에는 1만분의 75) 이상"으로 본다. <개정 2001·3·28>

② 제191조의14제1항 및 제2항의 규정은 증권회사 주주의주주제안의 행사요건 등에 관하여 이를 준용한다. 이 경우제191조의14제1항중 "1천분의 10(대통령령이 정하는 법인의경우에는 1천분의 5)이상"은 "1만분의 50(대통령령이 정하는 법인의 경우에는1만분의 25)이상"으로 본다.[본조신설 2000·1·21]

제65조

내지 제69조 삭제 <99·2·1>

제3절 (제69조의2 내지 제70조) 삭제 <99·2·1>

제5장의2 삭제 <2003·10·4>

제70조의2

삭제 <2003·10·4>

제70조의3

삭제 <2003·10·4>

제70조의4

삭제 <2003·10·4>

제70조의5

삭제 <2003·10·4>

제70조의6

삭제 <2003·10·4>

제70조의7

삭제 <2003·10·4>

제70조의8

삭제 <2003·10·4>

제70조의9

삭제 <2003·10·4>

제70조의10

삭제 <2003·10·4>

제70조의11

삭제 <2003·10·4>

제6장 한국증권거래소

제1절 설립과 조직

제71조(설립)

① 유가증권의 공정한 가격의 형성과 안정 및 그 유통의 원활을 기하기 위하여한국증권거래소를 설립한다.

② 증권거래소는 회원조직으로서의 법인으로 한다. <개정 87·11·28>

③ 증권거래소는 그 주된 사무소를 서울특별시에 두고 필요한 곳에 지소를 둘 수있다. <개정 82·3·29>

④ 증권거래소는 그 주된 사무소의 소재지에서 설립등기를 함으로써 성립한다.

⑤ 제4항의 등기에는 다음 각호의 사항을 기재하여야 한다. <개정 87·11·28>

1. 목적

2. 명칭

3. 주사무소와 지소의 소재지

4. 회원의 명칭·주소

5. 임원의 성명·주소

6. 공고의 방법

7. 제1호 내지 제6호 이외에 대통령령이 정하는 사항

⑥ 삭제 <87·11·28>

⑦ 제4항 및 제5항 이외에 증권거래소의 설립등기에 관하여 필요한 사항은대통령령으로 정한다. <개정 87·11·28>

제72조

삭제 <87·11·28>

제73조(업무)

① 증권거래소는 그 목적을 달성하기 위하여 다음 각호의 업무를 행한다.<개정 87·11·28, 95·12·29, 97·1·13, 98·1·8, 99·2·1, 2001·3·28, 2002·1·26>

1. 유가증권시장의 개설업무

2. 유가증권의 매매거래에 관한 업무

3. 유가증권의 상장에 관한 업무

4. 상장법인의 공시에 관한 업무

5. 유가증권의 가격 또는 거래량이 비정상적으로 변동하는 거래 등 대통령령이 정하는유가증권의 이상매매(이하 "이상매매"라 한다)의 심리 및 회원의 감리에 관한 업무

6. 유가증권의 경매업무

7. 유가증권시장에서의 매매거래와 관련한 분쟁의 자율조정에 관한 업무

8. 유가증권시장의 개설에 수반되는 부대업무

9. 제1호 내지 제7호외에 정관에서 정하는 업무

② 삭제 <99·2·1>

제73조의2(이상매매에 대한 심리 및 회원의 감리 방법 등)

① 증권거래소는 유가증권시장(제52조의2의 규정에 의하여 유가증권의 매매가 중개되는경우를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)에서 이상매매의 혐의가 있다고 인정되는종목의 매매거래상황을 파악하거나 증권거래소의 매매관련 규정의 준수여부를확인하기 위하여 필요하다고 인정되는 경우에는 증권회사에 대하여 그 사유를 명시한서면으로 관련 자료의 제출을 요청할 수 있다.

② 증권거래소는 유가증권시장에서 이상매매의 혐의가 있다고 인정되는 종목의매매거래상황을 파악하거나 증권거래소의 매매관련 규정의 준수여부를 확인하기 위하여필요하다고 인정되는 경우에는 회원에 대하여 당해 매매거래와 관련된 업무·재산상황·장부·서류 그 밖의 물건을 감리할 수 있다.

③ 증권거래소는 제1항 및 제2항의 규정에 의한 심리 또는 감리를 위하여 필요하다고인정되는 경우에는 정관이 정하는 바에 따라 회원에 대하여 이상매매 등과 관련된보고, 자료의 제출, 관계자의 출석 및 진술을 요청할 수 있다.[본조신설 2002·1·26]

제74조(정관의 기재사항)

① 증권거래소의 정관에는 다음 각호의 사항을 기재하여야 한다. <개정87·11·28, 2001·3·28>

1. 목적

2. 명칭

3. 주사무소 및 지소의 소재지와 유가증권시장의 소재지

4. 출자에 관한 사항

4의2. 회원에 관한 사항

4의3. 회원의 신원보증금에 관한 사항

4의4. 회원의 지분의 양도 및 반환에 관한 사항

5. 임원 및 집행간부에 관한 사항

6. 회원총회 및 이사회에 관한 사항

7. 업무집행에 관한 사항

8. 회계 및 경비분담에 관한 사항

9. 공고의 방법

② 제1항의 정관을 변경하고자 할 때에는 재정경제부장관의 인가를 받아야 한다.<개정 87·11·28, 97·1·13, 98·5·25>

제75조(민법의 준용)

증권거래소에 대하여 이 법 또는 이 법에 의한 명령에 특별한 규정이 있는 것을제외하고는 민법중 사단법인에 관한 규정(제39조를 제외한다)을 준용한다.이 경우에 증권거래소의 회원·회원총회와 임원은 각각 사단법인의 사원·사원총회와 이사 또는 감사로 한다. <개정 87·11·28>

제76조(유사시설개설의 금지)

증권거래소가 아닌 자는 유가증권시장 또는 이와 유사한 시설을 개설하거나,유사시설을 이용하여 유가증권의 매매거래를 하지 못한다. 다만, 협회중개시장 및제2조제8항제8호의 증권업을 영위하는 자에 대하여는 그러하지아니하다. <개정 2001·3·28>[전문개정 97·1·13]

제76조의2(회원의 자격)

증권거래소의 회원은 정관이 정하는 요건을 갖춘 증권회사이어야 한다.[본조신설 87·11·28]

제76조의3(출자와 책임)

① 회원은 정관이 정하는 바에 따라 출자를 하여야 한다.

② 회원의 증권거래소에 대한 책임은 이 법과 정관이 정하는 것외에는 그 출자액을한도로 한다.[본조신설 87·11·28]

제76조의4(회원의 탈퇴)

① 회원은 정관이 정하는 바에 따라 증권거래소의 승인을 얻어 탈퇴할 수 있다.

② 회원은 다음 각호의 1에 해당하는 사유가 발생한 때에는 탈퇴하여야 한다.

1. 자격상실

2. 해산

3. 제명[본조신설 87·11·28]

제76조의5(지분의 양도 및 반환)

① 회원의 지분은 당해 회원이 탈퇴하고자 하는 경우에 한하여 정관이 정하는 바에따라 증권거래소의 승인을 얻어 이를 양도할 수 있다.

② 증권거래소는 회원이 탈퇴하는 경우 정관이 정하는 바에 따라 그 지분의 전부를반환하여야 한다.

③ 증권거래소는 회원의 지분비율을 조정할 필요가 있다고 인정되는 경우에는 정관이정하는 바에 따라 회원에게 지분의 일부를 반환할 수 있다.[본조신설 87·11·28]

제77조(회원총회)

① 회원총회는 이 법 또는 정관이 정하는 사항에 한하여 의결한다. <개정 87·11·28>

② 삭제 <97·1·13>

③ 회원총회에서 의결한 사항은 재정경제부장관에게 보고하여야 한다.<개정 87·11·28, 97·1·13, 98·5·25>

제78조(임원)

① 증권거래소에 다음 각호의 임원을 둔다. <개정 2001·3·28>

1. 이사장 1인

2. 부이사장 1인

3. 이사 5인 이내(비상임으로 하되, 그 중 3인 이내는 공익대표로, 2인 이내는회원대표로 한다)

4. 감사 2인(1인은 비상임으로 한다)

② 이사장은 유가증권에 관한 경험과 학식이 풍부하고 덕망이 있는 자중에서회원총회에서 선출하되, 재정경제부장관의 승인을 얻어야 한다.<개정 97·1·13, 98·5·25>

③ 부이사장은 회원총회의 동의를 얻어 이사장이 임명한다. <개정 2001·3·28>

④ 공익대표인 이사는 이사후보추천위원회의 추천을 받은 자중에서 이사장이임명한다. 이 경우 이사후보추천위원회는 부이사장, 공익대표인 이사 및 회원대표인이사를 위원으로 하여 공익대표인 이사가 총 위원의 2분의 1 이상이 되도록 구성하되,그 위원장은 정관이 정하는 바에 따라 공익대표인 이사중에서 선임한다. <개정 2001·3·28>

⑤ 회원대표인 이사는 회원총회에서 선출한다. <개정 2001·3·28>

⑥ 감사는 회원총회에서 선출한다. <개정 99·2·1>

⑦ 이사장·부이사장·이사 및 감사의 임기는 각각 3년으로 한다. <개정 97·1·13,2001·3·28>

⑧ 삭제 <99·2·1>

⑨ 삭제 <97·1·13>[전문개정 87·11·28]

제79조(임원의 직무)

① 이사장은 증권거래소를 대표하고, 그 업무를 총괄하며, 회원총회 및 이사회의의장이 된다. <개정 87·11·28>

② 부이사장은 이사장을 보좌하고 이사장이 사고가 있는 때에는 그 직무를대행한다. <개정 2001·3·28>

③ 삭제 <2001·3·28>

④ 감사는 증권거래소의 업무와 회계를 감사하고, 그 의견을 회원총회에 제출하여야한다. <개정 87·11·28>

제80조(임원의 결격사유)

다음 각호의 1에 해당하는 자는 임원이 되지 못하며, 임원이 된 후에 이에 해당하게된 때에는 그 임원의 직을 상실한다. <개정 97·1·13, 97·12·13>

1. 대한민국국민이 아닌 자, 대한민국법인으로서 그 자본금의 반액이상이나 의결권의과반수가 외국인이나 외국법인등에 속하는 자의 임원 또는 외국법인등의 임원

2. 미성년자·금치산자 또는 한정치산자

3. 파산자로서 복권되지 아니한 자

4. 금고이상의 실형의 선고를 받거나 이 법 또는 외국증권법령 기타 대통령령이정하는 금융관련법령에 의하여 벌금이상의 실형을 선고받고 그 집행이 종료(집행이종료된 것으로 보는 경우를 포함한다)되거나 면제된 후 5년을 경과하지 아니한 자

4의2. 금고이상의 형의 집행유예의 선고를 받고 그 유예기간중에 있는 자

5. 이 법 또는 외국증권법령 기타 대통령령이 정하는 금융관련법령에 의하여해임되거나 면직된 후 5년을 경과하지 아니한 자

제81조(임원의 해임요구 등)

증권거래소의 임원이 법령, 행정관청의 법령에 의한 처분에 위반한 경우에금융감독위원회는 당해 임원의 직무집행을 정지시키거나 해임을 요구할 수 있다.<개정 97·1·13, 98·1·8, 98·5·25, 99·2·1, 99·5·24>[전문개정 87·11·28]

제82조

삭제 <87·11·28>

제83조(임원등의 책임)

① 증권거래소의 임원·직원 및 그 직에 있었던 자는 그 직무에 관하여 지득한 비밀을누설 또는 도용하여서는 아니된다.

② 제42조의 규정은 증권거래소의 임원 및 직원에 관하여 준용한다.

③ 증권거래소의 임원 및 직원은 증권관계기관과 자금의 공여, 손익의 분배 기타영업에 관하여 특별한 이해관계를 가지지 못한다.

제83조의2(분쟁조정기구)

① 제73조제1항제7호의 규정에 의한 분쟁조정에 관한 사항을심의·의결하기 위하여 증권거래소에 분쟁조정위원회(이하 "조정위원회"라 한다)를둔다.

② 증권거래소는 분쟁조정을 위하여 필요하다고 인정되는 경우에는 당사자에 대하여사실의 확인 또는 자료의 제출등을 요구할 수 있다.

③ 조정위원회는 당사자 그 밖의 이해관계인의 의견을 들을 필요가 있다고 인정되는때에는 이들에게 회의에 출석하여 의견을 진술할 것을 요청할 수 있다.

④ 조정위원회의 구성, 운영 및 분쟁조정절차 등에 관하여 필요한 사항은제94조의 규정에 의한 업무규정으로 정한다.[본조신설 2001·3·28]

제2절 유가증권시장에서의 매매거래

제84조

삭제 <87·11·28>

제85조(유가증권시장에서의 매매거래자의 제한)

① 증권거래소의 회원이 아닌 자는 유가증권시장에서의 매매거래를 하지 못한다.다만, 증권거래소의 정관에서 특정한 유가증권의 매매거래를 할 수 있도록 정한경우에는 그 특정한 유가증권의 매매거래를 할 수 있다.

② 제1항 단서의 규정에 의하여 유가증권시장에서의 매매거래를 할 수 있게 된 자는제73조제1항제5호, 제73조의2,제74조제1항제4호의2·제4호의3,제76조의3제2항, 제76조의4,제87조, 제94조제2항제5호,제95조 내지 제97조,제99조, 제100조 및제206조의3제6항을 적용함에 있어서는 이를 증권거래소의회원으로 본다. <개정 2002·1·26>[전문개정 99·2·1]

제86조

삭제 <99·2·1>

제87조(거래의 종결)

① 회원이 거래의 정지를 당하거나 그 자격을 상실한 때에는 증권거래소는 그 회원또는 다른 회원으로 하여금 당해 유가증권시장에서 행한 매매거래를 종결시켜야한다. 이 경우에 자격을 상실한 회원은 매매거래를 종결시키는 범위안에서 회원의자격을 가진 것으로 본다. <개정 87·11·28>

② 제1항의 규정에 의하여 증권거래소가 다른 회원으로 하여금 당해 매매거래를종결시키는 때에는 당해 회원과 다른 회원과의 사이에 위임계약이 성립된 것으로본다. <개정 87·11·28>

제88조(상장규정)

① 삭제 <97·1·13>

② 증권거래소는 유가증권시장에 상장할 유가증권의 심사 및 유가증권시장에 상장되어있는 유가증권(이하 "상장유가증권"이라 한다)의 관리를 위하여유가증권상장규정(이하 "상장규정"이라 한다)을 정하여야 한다. <개정 99·2·1>

③ 제2항의 상장규정에는 다음 각호의 사항을 정하여야 한다. <개정 99·2·1>

1. 유가증권의 상장기준·상장심사 및 상장폐지에 관한 사항

2. 유가증권의 매매거래정지와 그 해제에 관한 사항

3. 제1호 및 제2호 이외에 상장유가증권의 관리에 관하여 필요한 사항

제89조(공시규정)

① 증권거래소는 주권상장법인의 기업내용공시 및 관리를 위하여상장법인공시규정(이하 "공시규정"이라 한다)을 정하여야 한다.

② 제1항의 규정에 의한 공시규정에는 다음 각호의 사항이 포함되어야 한다. 이 경우제1호 및 제2호의 사항은 제186조의 규정에 적합하여야 한다.

1. 주권상장법인이 신고 또는 공시하여야 하는 내용에 관한 사항

2. 주권상장법인이 신고 또는 공시함에 있어 준수하여야 할 방법 및 절차에 관한 사항

3. 제1호 및 제2호의 규정을 준수하지 아니한 주권상장법인의 결정기준 및 조치에관한 사항

4. 매매거래의 정지 등 주권상장법인의 관리에 관한 사항 5, 그 밖에 주권상장법인의 신고 또는 공시와 관련하여 필요한 사항[본조신설 2002·1·26]

제90조

내지 제93조 삭제 <97·1·13>

제94조(업무규정)

<<시행일 대통령령이 정하는 날>>

① 유가증권시장에서의 매매거래에 관련되는 사항은 증권거래소의 업무규정으로정한다. <개정 95·12·29>

② 제1항의 업무규정에는 다음 각호의 사항을 정하여야 한다.<개정 99·2·1, 2001·3·28, 2002·1·26>

1. 매매거래의 종류 및 수탁에 관한 사항

2. 유가증권시장의 개폐·정지 또는 휴장에 관한 사항

3. 매매거래계약의 체결 및 결제방법

4. 증거금의 납부등 매매거래의 규제에 관한 사항

5. 이상매매의 심리 및 회원에 대한 감리와 그 결과에 관한 사항

5의2. 유가증권시장에서의 매매거래와 관련한 분쟁의 자율조정에 관한 사항

6. 삭제 <2002·1·26>

7. 제1호 내지 제5호의2외에 매매거래에 관하여 필요한 사항[전문개정 87·11·28]

제95조(위약손해배상공동기금)

① 회원은 유가증권시장에서의 매매거래의 위약으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기위하여 증권거래소에 위약손해배상공동기금(이하 "배상기금"이라 한다)을 적립하여야한다. 다만, 매매거래에 대한 결제이행의 책임을 부담하지 아니하는 회원 등증권거래소가 정관으로 정하는 회원에 대하여는 그러하지 아니하다.<개정 87·11·28, 2001·3·28>

② 회원(제1항 단서의 규정에 의한 회원을 제외한다)은 제1항의 배상기금의 범위안에서회원의 유가증권시장에서의 매매거래의 위약으로 인하여 발생하는 손해배상에관하여 연대책임을 진다. <개정 87·11·28, 2001·3·28>

③ 제1항의 배상기금의 적립률·적립한도·사용·관리·환부 기타 그 운용에 관하여필요한 사항은 대통령령으로 정한다.

제96조(증거금과 신원보증금의 채무변제에의 충당)

회원이 증권거래소 또는 다른 회원에 대하여 유가증권시장에서의 매매거래에 관한채무를 이행하지 아니한 때에는 증권거래소는 당해 회원의 증거금과신원보증금으로서 그 채무의 변제에 충당할 수 있다. <개정 87·11·28>

제97조(증권거래소의 손해배상책임)

① 증권거래소는 회원의 매매거래의 위약으로 인하여 발생하는 손해에 관하여 배상의책임을 진다. <개정 87·11·28>

② 증권거래소가 제1항의 규정에 의하여 손해를 배상하는 때에는 제95조의 규정에의하여 적립된 배상기금에서 우선 충당한다.

③ 증권거래소는 제1항 및 제2항의 규정에 의하여 손해를 배상할 때에는 위약한회원에 대하여 그 배상한 금액과 이에 소요된 비용에 관하여 구상권을 가진다.<개정 87·11·28>

④ 증권거래소는 제3항의 규정에 의하여 추심된 금액에서 증권거래소가 배상한 금액과이에 소요된 비용에 우선 충당하고 잔액은 배상기금에 보전한다.

⑤ 제3항의 구상권의 행사에 관하여 필요한 사항은 대통령령으로 정한다.

제98조

삭제 <87·11·28>

제99조(증권거래소의 다른 채권자에 대한 우선권)

① 증권거래소는 증거금·신원보증금과 수도결제를 위하여 납입된 대금 및 유가증권에관하여 다른 채권자에 우선하여 변제를 받을 권리가 있다.

② 증권거래소가 회원에게 수도결제완료전에 수도증권을 인도한 경우에 당해 회원이그 수도결제를 이행하지 아니함으로써 증권거래소에 손해를 끼친 때에는증권거래소는 그 회원의 재산에 관하여 다른 채권자에 우선하여 변제를 받을 권리가있다. 다만, 당해 수도결제의 이행기한이 도래하기 전에 설정된 전세권·질권 또는저당권에 의하여 담보된 채권에는 우선하지 못한다. <개정 87·11·28>

제100조(수탁자의 위약으로 인한 위탁자의 우선권과 증권거래소의 위탁자에 대한우선권)

① 유가증권시장에서의 매매거래를 위탁한 자는 그 위탁을 받은 회원이 위탁계약을위반한 때에 그 위반으로 인한 채권에 관하여 그 위약한 회원의 증거금과신원보증금에 관하여 다른 채권자에 우선하여 변제를 받을 권리가 있다.<개정 87·11·28>

② 제99조의 규정에 의한 우선권은 제1항의 규정에 의한 우선권에 우선하는 효력을가진다.

제101조(위약매매의 금지)

유가증권시장에서의 매매거래의 위탁을 받은 증권회사는 반드시 유가증권시장을통하여 매매거래가 이루어지도록 하여야 한다. 이 경우에는 제44조의 규정을적용하지 아니한다. <개정 87·11·28, 91·12·31>

제102조

삭제 <97·1·13>

제103조(시세공표)

증권거래소는 대통령령이 정하는 바에 의하여 유가증권시장에서의 유가증권의 매일의매매거래량 및 그 성립가격과 최고·최저 및 최종가격을 표시하는 시세를 공표하여야한다. <개정 82·3·29>

제104조

삭제 <99·2·1>

제105조

및 제106조 삭제 <97·1·13>

제107조(일임매매거래의 제한)

① 증권회사는 고객으로부터 유가증권의 매매거래에 관한 위탁을 받은 경우 그수량·가격 및 매매의 시기에 한하여 그 결정을 일임받아 매매거래를 할 수 있다.이 경우 그 유가증권의 종류·종목 및 매매의 구분과 방법에 관하여는 고객의 결정이있어야 한다. <개정 91·12·31>

② 증권회사가 제1항의 규정에 의하여 유가증권의 매매거래를 하는 경우에는재정경제부령이 정하는 바에 따라야 한다. <개정 91·12·31, 97·1·13, 98·5·25>[전문개정 87·11·28]

제108조

삭제 <97·12·13>

제3절 유가증권시장에서의 매매거래의 수탁

제109조(수탁장소의 제한등)

① 삭제 <99·2·1>

② 증권회사는 전자통신 기타 대통령령이 정하는 방법으로 매매거래를 수탁할 수있다.[전문개정 97·1·13]

제110조

및 제111조 삭제 <99·2·1>

제4절 회계와 감독

제112조(보고와 검사)

① 금융감독위원회는 공익 또는 투자자의 보호를 위하여 필요하다고 인정하는 때에는증권거래소에 대하여 그 업무 및 재산에 관한 보고 또는 참고가 될 자료의 제출을명하고 금융감독원장으로 하여금 그 업무·재산상황·장부·서류 기타의 물건을검사하게 할 수 있다. <개정 97·1·13, 98·1·8>

② 제53조제3항의 규정은 제1항의 검사에 관하여 준용한다.

③ 금융감독원장은 제1항의 규정에 의하여 검사를 한 때에는 그 결과를금융감독위원회에 보고하여야 한다. <개정 97·1·13, 98·1·8>

제113조

삭제 <87·11·28>

제114조

삭제 <2000·1·21>

제115조(규정의 승인)

① 증권거래소가 유가증권시장을 관리하기 위하여 필요한 업무규정·상장규정 및공시규정 기타 업무에 관한 규정(규칙을 포함한다. 이하 같다)을 제정하고자 할때에는 금융감독위원회의 승인을 얻어야 한다. 이를 변경 또는 폐지하고자 할 때에도또한 같다. <개정 87·11·28, 97·1·13, 98·1·8, 98·5·25, 99·2·1,99·5·24>

② 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 승인을 하고자 하는 경우에는 미리재정경제부장관과 협의하여야 한다. <신설 98·1·8, 98·5·25, 99·5·24>

제116조

삭제 <97·1·13>

제117조(긴급사태에 대한 처분)

① 삭제 <99·2·1>

② 재정경제부장관은 천재·지변·전시·사변·경제사정의 급격한 변동 기타 이에 준하는사태의 발생으로 인하여 매매거래가 정상적으로 이루어질 수 없다고 인정하는 때에는유가증권시장의 휴장을 명하거나 기타 필요한 조치를 할 수 있다.<개정 97·1·13, 98·5·25>

제7장 (제118조 내지 제144조) 삭제 <98·1·8>

제8장 증권관계단체

제1절 증권금융회사

제145조(설립)

① 제147조에 규정하는 업무를 행할 수 있는 자(이하 "증권금융회사"라 한다)는재정경제부장관의 허가를 받은 주식회사이어야 한다. <개정 97·1·13, 98·5·25>

② 제1항의 허가를 받고자 하는 자는 다음 각호의 사항을 기재한 신청서를재정경제부장관에게 제출하여야 한다. <개정 97·1·13, 98·5·25>

1. 명칭

2. 영업소의 소재지

3. 자본금과 자산에 관한 사항

③ 제1항의 신청서에는 다음 각호의 서류를 첨부하여야 한다.<개정 97·1·13, 98·5·25>

1. 정관과 업무에 관한 규정

2. 발기인의 이력서와 신원증명서

3. 설립후 2년간의 사업계획서와 수지예산서

4. 제1호 내지 제3호 이외에 재정경제부장관이 정하는 서류

제146조(자본금)

증권금융회사의 자본금은 20억원이상이어야 한다.

제147조(업무)

① 증권금융회사는 다음 각호의 업무를 행할 수 있다.<개정 97·1·13, 98·5·25, 2002·1·26, 2003·10·4>

1. 유가증권시장조성자금과 인수인에 대한 증권인수자금의 대출업무

2. 유가증권시장 및 협회중개시장에서의 매매거래에 필요한 자금 또는 유가증권을증권거래소 또는 협회의 결제기구를 통하여 대부하는 업무

3. 유가증권을 담보로 하는 대출 및 유가증권대여업무

4. 일반투자자에 대한 청약자금을 인수인을 통하여 대출하는 업무

5. 대통령령이 정하는 범위안에서의 채권매매업무

6. 유가증권과 관련된 보호예수업무

7. 신탁업법에 의한 금전의 신탁업무

8. 간접투자자산운용업법에 의한 수탁회사 업무

9. 간접투자자산운용업법에 의한 자산보관회사 업무

10. 제1호 내지 제9호의 업무 이외에 재정경제부장관의 승인을 얻은 업무

② 증권금융회사가 제1항제7호의 규정에 의하여 신탁업을 영위하는 때에는신탁업법상 신탁업을 겸영하는 금융기관으로 보며,신탁업법 제7조제1항·제8조의2·제15조·제15조의2·제16조 및 제24조의3의규정은 이를 적용하지 아니한다. <신설 2002·1·26>

제148조

삭제 <97·1·13>

제149조(임원의 제한)

① 증권금융회사의 상무에 종사하는 임원(사실상 임원의 업무를 수행하는 자를포함한다. 이하 같다)은 증권회사의 임원 및 직원 이외의 자이어야 한다.<개정 82·3·29>

② 제33조제2항 및 제80조의 규정은 증권금융회사의 임원에 관하여 이를 준용한다.다만, 상무에 종사하지 아니하는 임원에 한하여는 제80조제1호에 해당하는 자도임원으로 선임될 수 있다. <개정 82·3·29>

제150조

삭제 <87·11·28>

제151조(정관·규정의 보고)

① 증권금융회사는 정관을 변경한 때에는 이를 금융감독위원회에 보고하여야 한다.<개정 2000·1·21>

② 증권금융회사는 그 업무에 관한 규정을 정하거나 변경 또는 폐지한 때에는금융감독위원회에 보고하여야 한다. <개정 97·1·13, 98·1·8>

③ 삭제 <97·1·13>

제152조

삭제 <97·1·13>

제153조(임원해임의 요구)

금융감독위원회는 증권금융회사의 임원이 부정한 방법에 의하여 선임되었거나 이법과 이 법에 의한 명령 또는 증권금융회사의 정관에 위반한 때에는 그 임원의해임을 요구할 수 있다. <개정 98·1·8>

제154조(임원등의 책임)

제58조와 제83조의 규정은 증권금융회사에 관하여 준용한다. 다만, 상근하지아니하는 임원에게는 제83조제3항의 규정은 준용하지 아니한다.

제155조(법령위반 등에 대한 처분)

① 제55조(동조제1항제5호 내지 제7호를제외한다)의 규정은 증권금융회사에 대한 증권금융업허가의 취소에 관하여 이를준용한다. 이 경우 "금융감독위원회"는 "재정경제부장관"으로 본다.<개정 2000·1·21>

② 금융감독위원회는 증권금융회사가 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 6월내의기간을 정하여 영업의 전부 또는 일부의 정지를 명할 수 있다. <개정 2002·1·26>

1. 제147조제1항제10호의 규정에 의한 승인을 얻지 아니하고업무를 행한 경우

2. 정당한 사유없이 제153조의 규정에 의한 임원해임요구에응하지 아니한 경우

3. 제154조의 규정에 위반한 경우[전문개정 98·1·8]

제156조

삭제 <97·1·13>

제157조(검사)

제53조의 규정은 증권금융회사에 관하여 준용한다.이 경우 제53조제5항제1호중 "증권업의 허가취소"는"재정경제부장관에 대한 허가취소의 요청"으로 본다. <개정 2000·1·21>

제158조(업무의 폐지와 해산)

증권금융회사의 업무의 폐지 또는 해산의 결의는 재정경제부장관의 인가를 받아야한다. <개정 97·1·13, 98·5·25>

제159조

삭제 <99·2·1>

제160조(사채의 발행)

① 증권금융회사는 상법 제470조의 규정에불구하고 자본금과 준비금의 합계액의 20배를 초과하지 아니하는 범위안에서 사채를발행할 수 있다. <개정 98·2·24, 2000·1·21>

② 제1항의 규정에 의하여 증권금융회사가 발행하는 사채는 제2조제1항제3호의 규정에의한 채권으로 본다.

③ 증권금융회사는 제1항의 규정에 의하여 발행한 사채의 상환을 위하여 일시적으로그 한도를 초과하여 사채를 발행할 수 있다. 이 경우 발행후 1월 이내에 이미발행한 사채를 상환하여야 한다. <신설 2000·1·21>

④ 제1항의 규정에 의한 증권금융회사의 사채 발행에 관하여 필요한 사항은대통령령으로 정한다.[전문개정 97·1·13]

제161조(증권회사자금의 예탁등)

① 증권금융회사는 증권거래소·증권회사 기타 증권관계기관과 재정경제부령이 정하는자로부터 자금의 예탁을 받을 수 있다. <개정 97·1·13, 98·5·25>

② 증권금융회사는 제1항의 업무를 위하여 필요한 경우에는 재정경제부령이 정하는바에 의하여 채무증서를 발행할 수 있다. <개정 97·1·13, 98·5·25>

③ 제1항 및 제2항의 경우에는 한국은행법과 은행법을 적용하지 아니한다.

제2절 한국증권협회

제1관 설립 및 감독

제162조(설립)

① 증권회사 상호간의 업무질서를 유지하고 유가증권의 공정한 매매거래 및투자자보호를 위하여 한국증권업협회를 설립한다.

② 협회는 회원조직으로서의 법인으로 한다.

③ 협회는 그 주된 사무소를 서울특별시에 두고 필요한 곳에 지회를 둘 수 있다.

④ 협회는 대통령령이 정하는 바에 따라 주된 사무소의 소재지에서 설립등기를함으로써 성립한다.[전문개정 97·1·13]

제162조의2(업무)

협회는 다음 각호의 업무를 행한다.<개정 98·1·8, 99·2·1, 2000·1·21, 2001·3·28, 2002·1·26>

1. 회원간의 건전한 영업질서 유지 및 투자자보호를 위한 업무

2. 협회등록법인의 공시, 이상매매의 심리 및 회원의 감리, 협회중개시장에서의매매거래와 관련한분쟁의 자율조정 기타 협회중개시장의 운영에 관한 업무

3. 제28조제2항제2호의 영업의 건전한 영업질서 유지를 위한전문인력의 운영 및 관리

4. 증권관련제도의 조사·연구

5. 증권연수업무

6. 제1호 내지 제5호에 부수되는 업무

7. 제1호 내지 제6호외에 대통령령이 정하는 업무[본조신설 97·1·13]

제162조의3(이상매매에 대한 심리 및 회원의 감리 방법 등)

① 협회는 협회중개시장(제52조의2의 규정에 의하여 유가증권의 매매가 중개되는경우를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)에서 이상매매의 혐의가 있다고 인정되는종목의 매매거래상황을 파악하거나 협회의 매매관련 규정의 준수여부를 확인하기위하여 필요하다고 인정되는 경우에는 증권회사에 대하여 그 사유를 명시한 서면으로관련 자료의 제출을 요청할 수 있다.

② 협회는 협회중개시장에서 이상매매의 혐의가 있다고 인정되는 종목의 매매거래상황을파악하거나 협회의 매매관련 규정의 준수여부를 확인하기 위하여 필요하다고 인정되는경우에는 회원에 대하여 당해 매매거래와 관련된 업무·재산상황·장부·서류 그 밖의물건을 감리할 수 있다.

③ 협회는 제1항 및 제2항의 규정에 의한 심리 또는 감리를 위하여 필요하다고인정되는 경우에는 정관이 정하는 바에 따라 회원에 대하여 이상매매 등과 관련된보고, 자료의 제출, 관계자의 출석 및 진술을 요청할 수 있다.[본조신설 2002·1·26]

제163조(정관의 기재사항)

협회의 정관에 기재할 사항은 대통령령으로 정한다.

제164조(규정의 신고 등)

① 협회가 업무에 관한 규정을 정하거나 변경 또는 폐지한 때에는 10일이내에 그내용을 금융감독위원회에 신고하여야 한다. <개정 82·3·29, 98·1·8, 99·2·1>

② 협회는 정관중 대통령령이 정하는 사항을 변경하고자 하는 경우에는금융감독위원회의 승인을 얻어야 한다. <신설 2000·1·21>

제165조(회비)

협회는 회원으로부터 정관이 정하는 바에 의하여 회비를 징수할 수 있다.

제166조

삭제 <97·12·13>

제167조

삭제 <97·1·13>

제168조(업무의 정지등의 명령)

금융감독위원회는 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 공익 또는 투자자의 보호를위하여 협회에 대하여 그 업무의 정지를 명하거나 당해 임원의 해임을 요구할 수있다. <개정 82·3·29, 98·1·8>

1. 협회가 법령 또는 법령에 의한 행정관청의 처분에 위반한 때

2. 협회의 임원이 협회의 정관 또는 업무에 관한 규정에 위반하거나 직권을 남용한때

제169조(임원·감독등)

제33조·제42조·제53조 및 제117조의규정은 협회에 관하여 이를 준용한다. <개정 97·1·13, 99·2·1, 2000·1·21>[전문개정 82·3·29]

제170조(민법의 준용)

협회에 대하여는 이 법 또는 이 법에 의한 명령에 대하여 특별한 규정이 있는 것을제외하고는 민법중 사단법인에 관한 규정을 준용한다.

제171조(유사명칭 사용의 금지)

한국증권업협회가 아닌 자는 증권업협회 또는 이와 유사한 명칭을 사용하지못한다. <개정 97·1·13>

제172조(증권연수원)

협회는 증권업무에 종사하는 자의 자질을 향상시키고 증권에 관한 전문적인 지식을보급하기 위하여 증권연수원을 둘 수 있다.

제2관 협회중개시장의 운영 및 매매거래

제172조의2(협회등록 및 협회중개시장의 운영)

① 협회중개시장에서 대통령령이 정하는 유가증권이 거래되도록 하고자 하는 법인은제28조제2항제3호의 영업허가를 받은 자를 통하여 협회에등록하여야 한다.

② 협회는 협회중개시장의 운영에 관한 업무를 처리하기 위하여 협회에협회중개시장운영위원회(이하 "협회중개시장운영위원회"라 한다)를 두어야 한다.

③ 협회중개시장운영위원회의 위원은 협회의 총회에서 선출한다.

④ 제33조 및 제83조의 규정은협회중개시장운영위원회의 위원에 대하여 이를 준용한다.[전문개정 2001·3·28]

제172조의3(규정의 제정·승인)

① 협회는 협회중개시장의 운영과 관련하여 다음 각호의 기준에 따라 필요한 규정을정하여야 한다. 이 경우 규정에 포함되어야 할 구체적인 내용은 대통령령으로 정한다.<개정 2001·3·28>

1. 협회중개시장운영위원회 및 그 사무국의 구성·운영·인사 및 예산 등에 관한사항을 규정하는 협회중개시장운영위원회운영규정

2. 유가증권의 등록기준·등록심사 및 등록취소 등에 관한 사항을 규정하는유가증권협회등록규정

3. 매매거래 수탁·정지 및 해제 등에 관한 사항을 규정하는 업무규정

4. 협회등록법인의 공시 등에 관한 사항을 규정하는 공시규정

② 협회는 제1항의 규정을 제정·변경 또는 폐지하고자 하는 경우에는협회중개시장운영위원회의 의결을 거쳐 금융감독위원회의 승인을 얻어야한다. <개정 98·1·8, 98·5·25, 99·5·24, 2001·3·28>

③ 금융감독위원회는 제2항의 규정에 의한 승인을 하고자 하는 경우에는 미리재정경제부장관과 협의하여야 한다. <신설 98·1·8, 98·5·25, 99·5·24>[본조신설 97·1·13]

제172조의4(협회중개시장운영위원회 및 그 사무국의 예산 및 인사)

① 협회는 협회중개시장운영위원회의 예산(그 사무국의 예산을 포함한다. 이하같다)을 협회의 다른 예산과 구분하여야 한다. 이 경우 협회는 회비 그 밖의협회중개시장의 운영과 관련한 수입중 협회중개시장운영위원회운영규정에서 정하는비율에 상당하는 금액을 협회중개시장운영위원회의 예산으로 계상하여야 한다.

② 협회는 협회중개시장운영위원회 사무국 직원의 인사를 함에 있어서는협회중개시장운영위원회의 위원장과 협의하여야 한다.[본조신설 2001·3·28]

제3절 증권예탁원

제173조(설립)

① 유가증권의 집중예탁과 계좌간 대체 및 유통의 원활을 기하기 위하여증권예탁원(이하 "예탁원"이라 한다)을 설립한다.

② 예탁원은 법인으로 한다.

③ 예탁원은 대통령령이 정하는 바에 따라 주된 사무소의 소재지에서 설립등기를함으로써 성립한다.[전문개정 94·1·5]

제173조의2(업무)

① 예탁원은 그 목적을 달성하기 위하여 다음의 업무를 행한다.<개정 97·1·13, 99·2·1>

1. 유가증권의 집중예탁업무

2. 유가증권의 계좌간대체업무

3. 예탁원과 유사한 업무를 영위하는 외국법인(이하 "외국예탁기관"이라 한다)과의계좌설정을 통한 유가증권예탁 및 계좌간대체업무

4. 유가증권의 명의개서대행업무(유가증권에 대한 배당, 이자 및 상환금의지급대행업무와 유가증권의 발행대행업무를 포함한다)

5. 유가증권의 보호예수업무

6. 제1호 내지 제5호의 업무외에 이 법 및 다른 법률의 규정에 의하여 부여된 업무

7. 제1호 내지 제6호의 업무에 부수되는 업무

8. 제1호 내지 제7호외에 정관에서 정하는 업무

② 삭제 <99·2·1>[본조신설 94·1·5]

제173조의3(예탁업무영위등의 금지)

예탁원이 아닌 자는 유가증권을 예탁받아 그 유가증권의 수수에 갈음하여 계좌간의대체로 결제하는 업무를 영위할 수 없다.[본조신설 94·1·5]

제173조의4(정관의 기재사항)

예탁원의 정관에는 다음의 사항을 기재하여야 한다.

1. 목적

2. 명칭

3. 주된 사무소의 소재지

4. 주식 및 자본금에 관한 사항

5. 주주총회 및 이사회에 관한 사항

6. 임원에 관한 사항

7. 회계에 관한 사항

8. 공고의 방법[본조신설 94·1·5]

제173조의5(상법의 준용)

예탁원에 관하여 이 법 또는 이 법에 의한 명령에 특별한 규정이 있는 것을제외하고는 상법중 주식회사에 관한 규정을 준용한다.[본조신설 94·1·5]

제173조의6(임원)

① 예탁원의 임원은 사장·전무이사·이사 및 감사로 한다.

② 사장은 주주총회에서 선출하되, 재정경제부장관의 승인을 얻어야 한다.<개정 99·2·1>

③ 상임감사는 주주총회에서 선출한다. <신설 99·2·1>[본조신설 94·1·5]

제173조의7(예탁대상유가증권의 지정)

① 예탁원에 예탁할 수 있는 유가증권(이하 "예탁대상유가증권"이라 한다)은 예탁원이지정한다.

② 삭제 <99·2·1>[본조신설 97·1·13]

제173조의8(발행내역 및 사고유가증권내역 통지등)

① 예탁대상유가증권의 발행인은 새로이 유가증권을 발행하는 경우 그 유가증권의종류 기타 재정경제부령이 정하는 사항을 예탁원에 지체없이 통지하여야 한다.<개정 98·5·25>

② 예탁대상유가증권의 발행인은 유가증권의 압류·가압류 또는 가처분의 명령에관한 통지를 받거나 도난·분실 또는 멸실된 유가증권에 대한사고신고(민사소송법에 의한 공시최고 및 제권판결을포함한다)를 접수한 경우 그 유가증권의 종류 기타 재정경제부령이 정하는 사항을예탁원에 지체없이 통지하여야 한다. <개정 98·5·25, 2001·3·28>

③ 제1항 및 제2항의 규정에 의하여 통지를 받은 예탁원은 그 내용을 공표하여야한다.[본조신설 97·1·13]

제174조(예탁원에의 예탁등)

① 예탁원에 유가증권을 예탁하고자 하는 자는 예탁원에 계좌를 개설하여야 한다.<개정 94·1·5>

② 제1항의 규정에 의하여 계좌를 개설한 자(이하 "예탁자"라 한다)는 자기가소유하고 있는 유가증권과 고객으로부터 예탁받은 유가증권을 고객의 동의를 얻어예탁원에 예탁할 수 있다. <개정 94·1·5>

③ 예탁원은 다음 각호의 사항을 기재하여 예탁자계좌부를 작성·비치하되, 예탁자의자기소유분과 고객예탁분이 구분될 수 있도록 하여야 한다.<개정 94·1·5, 97·1·13, 98·5·25>

1. 예탁자의 명칭 및 주소

2. 예탁받은 유가증권(이하 "예탁유가증권"이라 한다)의 종류 및 수와 그 발행인의명칭

3. 기타는 재정경제부령이 정하는 사항

④ 예탁원은 예탁유가증권을 종류·종목별로 혼합하여 보관할 수 있다.<개정 94·1·5>

⑤ 예탁자 또는 그 고객이 유가증권을 인수 또는 청약하거나 기타의 사유로 새로이유가증권의 발행을 청구하는 경우에 당해 유가증권의 발행인은 예탁자 또는 그고객의 신청에 의하여 이들에 갈음하여 예탁원을 명의인으로 하여 당해 유가증권을발행 또는 등록(국채법 또는 공사채등록법에의한 등록을 말한다. 이하 같다)할 수 있다. <신설 91·12·31, 94·1·5,97·1·13>[전문개정 87·11·28]

제174조의2(고객의 예탁자에의 예탁등)

① 고객으로부터 예탁받은 유가증권을 예탁원에 다시 예탁하는 예탁자는 다음 각호의사항을 기재하여 고객계좌부를 작성·비치하여야 한다. <개정 94·1·5, 97·1·13,98·5·25>

1. 고객의 성명 및 주소

2. 예탁유가증권의 종류 및 수와 그 발행인의 명칭

3. 기타 재정경제부령이 정하는 사항

② 예탁자는 제1항의 규정에 의한 기재를 한 때에는 당해 유가증권이고객예탁분이라는 것을 명시하여 지체없이 예탁원에 예탁하여야 한다.<개정 94·1·5, 97·1·13>

③ 예탁자는 제1항의 규정에 의한 기재를 한 때에는 제2항의 규정에 의하여 당해유가증권을 예탁원에 예탁하기 전까지는 이를 자기소유분과 구분하여 보관하여야한다. <개정 94·1·5, 97·1·13>

④ 제1항의 규정에 의한 고객계좌부에 기재된 유가증권은 그 기재시에 예탁원에예탁된 것으로 본다. <개정 94·1·5>[본조신설 87·11·28]

제174조의3(계좌부기재의 효력)

① 고객계좌부와 예탁자계좌부에 기재된 자는 각각 그 유가증권을 점유하는 것으로본다.

② 고객계좌부와 예탁자계좌부에의 대체의 기재가 유가증권의 양도 또는 질권설정을목적으로 하는 경우에는 유가증권의 교부가 있었던 것과 동일한 효력을 가진다.

③ 예탁유가증권의 신탁은 신탁법 제3조제2항의 규정에 불구하고 예탁자계좌부 또는고객계좌부에 신탁재산인 뜻을 기재함으로써 제3자에게 대항할 수 있다.

④ 주권발행전에 유가증권시장 또는 협회중개시장에서의 매매거래를 고객계좌부 또는예탁자계좌부상 계좌간 대체의 방법으로 결제하는 경우에는 상법 제335조제3항의규정에 불구하고 발행회사에 대하여 그 효력이 있다. <신설 97·1·13>[본조신설 87·11·28]

제174조의4(권리추정등)

① 예탁자의 고객과 예탁자는 각각 고객계좌부와 예탁자계좌부에 기재된 유가증권의종류·종목 및 수량에 따라 예탁유가증권에 대한 공유지분을 가지는 것으로추정한다.

② 예탁자의 고객이나 그 질권자는 예탁자에 대하여 예탁자는 예탁원에 대하여언제든지 공유지분에 해당하는 예탁유가증권의 반환을 청구할 수 있다. 이 경우질권의 목적으로 되어 있는 예탁유가증권에 대하여는 질권자의 동의가 있어야 한다.<개정 94·1·5>

③ 예탁원은 대통령령이 정하는 사유가 발생한 경우 재정경제부령이 정하는 바에따라 예탁유가증권중 고객예탁분의 반환 또는 계좌간 대체를 제한할 수 있다.<신설 97·1·13, 97·12·13, 98·5·25, 2001·3·28>[본조신설 87·11·28]

제174조의5(보전의무)

① 예탁유가증권이 부족하게 된 경우에는 예탁원 및 제174조의2제1항에 규정된예탁자가 대통령령이 정하는 방법 및 절차에 따라 이를 보전하여야 한다. 이 경우예탁원 및 예탁자는 그 부족에 대한 책임이 있는 자에 대하여 구상권을 행사할 수있다. <개정 94·1·5, 97·1·13>

② 제1항의 예탁자는 제174조제1항의 규정에 의한 계좌를 폐쇄한 때 이후에도 제1항의규정에 의한 보전책임을 부담한다. 다만, 계좌를 폐쇄한 때로부터 5년을 경과한경우에는 그 책임은 소멸한다.[본조신설 87·11·28]

제174조의6(예탁유가증권의 권리행사)

① 예탁원은 예탁자 또는 고객의 신청에 의하여 예탁유가증권에 관한 권리를 행사할수 있다. 이 경우 고객의 신청은 예탁자를 거쳐야 한다. <개정 94·1·5>

② 예탁원은 예탁유가증권에 대하여 자기명의 또는 명의개서를, 등록을 청구할 수있다. <개정 97·1·13>

③ 예탁원은 제2항의 규정에 의하여 자기명의로 명의개서된 주식에 대하여는 예탁자의신청이 없는 경우에도 상법 제358조의2에 규정된 사항과 주주명부의 기재 및 주권에관하여 주주로서의 권리를 행사할 수 있다. <개정 94·1·5>

④ 주권의 발행회사가 주주총회 소집의 통지 또는 공고를 하는 경우에 예탁원의명의로 명의개서된 주권을 소유하고 있는 주주에 대하여는 제5항에 규정된 예탁원의의결권 행사에 관한 내용을 함께 통지 또는 공고하여야 한다.<신설 91·12·31, 94·1·5, 97·1·13>

⑤ 예탁원의 명의로 명의개서된 주권을 소유하고 있는 주주가 주주총회 회일의5일전까지 예탁원에 그 의결권을 직접행사·대리행사 또는 불행사의 뜻을 표시하지아니하는 경우에는 예탁원이 그 의결권을 행사할 수 있다. 다만, 다음 각호의 1에해당하는 경우에는 그러하지 아니하다. <신설 91·12·31, 94·1·5, 97·1·13,98·1·8, 99·2·1, 2000·1·21, 2002·1·26>

1. 당해 주권의 발행회사가 제4항의 규정에 의한 예탁원의 의결권행사에 관한 내용을함께 통지 또는 공고하지 아니한 경우

2. 당해 주권의 발행회사가 예탁원으로 하여금 의결권을 행사하지 못하게 할 것을금융감독위원회에 요청하는 경우

3. 당해 주주총회의 회의목적 사항이 상법 제360조의3·제360조의16, 제374조·제438조·제518조·제519조·제522조·제530조의3·및 제604조에규정된 사항에 해당하는 경우

4. 당해 주주가 주주총회에서 의결권을 직접행사 또는 대리행사하는 경우

⑥ 제1항의 규정에 의한 예탁원의 권리행사를 위하여 발행회사가 예탁원에 통지하여야할 사항 및 제5항의 규정에 의한 예탁원의 의결권 행사 등에 관하여 필요한 사항은대통령령으로 정한다. <개정 2001·3·28>

⑦ 제3항의 규정은 예탁유가증권중 기명식유가증권에 대하여 이를 준용한다. <신설2001·3·28>[본조신설 87·11·28]

제174조의7(실질주주의 권리행사등)

① 예탁유가증권중 주권의 공유자(이하 "실질주주"라 한다)는 주주로서의 권리행사에있어서는 각각 제174조의4제1항의 규정에 의한 공유지분에 상당하는 주식을 가지는것으로 본다.

② 실질주주는 제174조의6제3항의 규정에 의한 권리를 행사할 수 없다. 다만, 회사의주주에 대한 통지 및 상법 제396조제2항의 규정에 의한 주주명부의 열람 또는 등사에대하여는 그러하지 아니하다.

③ 예탁유가증권중 주권의 발행회사가 상법 제354조의 규정에 의하여 일정한 기간 또는일정한 날을 정한 때에는 예탁원에 이를 지체없이 통지하여야 하며, 예탁원은 그기간의 초일 또는 그날(이하 이 조에서 "주주명부폐쇄기준일"이라 한다)의실질주주에 관하여 다음 각호의 사항을 지체없이 당해 주권의 발행회사 또는명의개서를 대리하는 회사에 통지하여야 한다. <개정 94·1·5, 97·1·13>

1. 성명 및 주소

2. 제1항의 규정에 의한 주식의 종류 및 수

④ 예탁원은 제174조의2제1항에 규정된 예탁자에게 주주명부폐쇄기준일의 실질주주에관하여 제3항 각호의 사항의 통보를 요청할 수 있다. 이 경우 요청받은 예탁자는지체없이 이를 통보하여야 한다. <개정 94·1·5>

⑤ 제3항 및 제4항의 규정은 공개매수신고서가 제출된 주식등의 발행인이 주식의소유상황을 파악하기 위하여 일정한 날을 정하여 예탁원에 실질주주에 관한 사항의통보를 요청하는 경우에 관하여 이를 준용한다. <신설 99·2·1>[본조신설 87·11·28]

제174조의8(실질주주명부의 작성등)

① 제174조의7제3항의 규정에 의하여 통지받은 발행회사 또는 명의개서를 대리하는회사는 통지받은 사항과 통지연월일을 기재하여 실질주주명부를 작성·비치하여야한다.

② 예탁원에 예탁된 주권의 주식에 관한 실질주주명부에의 기재는 주주명부에의기재와 동일한 효력을 가진다. <개정 94·1·5>

③ 제1항의 규정에 의한 발행회사 또는 명의개서를 대리하는 회사는 주주명부에주주로 기재된 자와 실질주주명부에 실질주주로 기재된 자가 동일인이라고 인정하는때에는 주주로서의 권리행사에 있어서 주주명부의 주식수와 실질주주명부의 주식수를합산하여야 한다.[본조신설 87·11·28]

제174조의9(민사집행)

예탁유가증권에 관한 강제집행·가압류 및 가처분의 집행 또는 경매에 관하여 필요한사항은 대법원규칙으로 정한다.[본조신설 87·11·28]

제174조의10(실질주주증명서)

① 예탁원은 예탁자 또는 그 고객이 주주로서의 권리를 행사하기 위하여 유가증권의예탁을 증명하는 문서(이하 "실질주주증명서"라 한다)의 발행을 신청하는 경우에는재정경제부령이 정하는 바에 따라 이를 발행할 수 있다. 이 경우 고객의 신청은예탁자를 거쳐야 한다. <개정 98·5·25>

② 예탁원은 제1항의 규정에 의하여 실질주주증명서를 발행한 경우에는 당해발행회사에 대하여 그 사실을 지체없이 통지하여야 한다.

③ 예탁자 또는 그 고객이 제1항의 규정에 의하여 발행된 실질주주증명서를발행회사에 제출한 경우에는 상법 제337조제1항의 규정에 불구하고 발행회사에대하여 대항할 수 있다.[본조신설 97·1·13]

제174조의11(외국예탁기관 및 외국법인 등의 예탁등에 관한 특례)

① 제174조의2, 제174조의5,제174조의6제4항 내지 제6항, 제174조의7 및제174조의8제3항의 규정은 외국예탁기관의 경우에는 이를적용하지 아니한다. 다만, 외국예탁기관이 이의 적용을 요청하는 경우에는 그러하지아니하다. <개정 99·2·1>

② 제174조제5항, 제174조의6제4항 내지 제6항,제174조의7, 제174조의8 및제174조의10의 규정은 예탁유가증권의 발행인이 외국법인등인 경우에는 이를 적용하지 아니한다. 다만, 당해 외국법인 등이 이의 적용을요청하는 경우에는 그러하지 아니하다. <신설 2001·3·28>[본조신설 97·1·13]

제174조의12(보고 및 확인등)

예탁원은 예탁자에 대하여 예탁업무에 관한 보고 또는 자료의 제출을 요구하거나,관련장부의 열람 또는 예탁자 자체보관 유가증권의 보관상황등을 확인할 수 있다.[본조신설 97·1·13]

제175조(규정의 보고)

예탁원은 예탁 기타 업무에 관한 규정을 정하거나 변경 또는 폐지한 때에는금융감독위원회에 보고하여야 한다. <개정 2000·1·21>[전문개정 99·2·1]

제176조

삭제 <99·2·1>

제176조의2(유가증권의 관리)

① 상장법인·협회등록법인 및 명의개서대행회사(제180조제1항의 허가를 받은 자를말한다. 이하 같다)는 유가증권의 용지·발행·소각·교체발행·폐기 기타 그관리에 관하여 예탁원이 정한 유가증권취급규정에 따라야 한다.

② 예탁원은 상장법인 및 협회등록법인이 유가증권의 발행을 위하여 예비로 보관하고있는 유가증권용지(이하 "예비증권"이라 한다)를 관리할 수 있다.

③ 예탁원은 필요하다고 인정하는 때에는 상장법인·협회등록법인 및명의개서대행회사에 대하여 제1항의 규정에 의한 유가증권의 사무취급절차와예비증권의 관리에 관한 자료의 제출을 요구할 수 있고, 소속직원으로 하여금 이를확인하게 할 수 있다.

④ 비상장법인이 발행하는 유가증권에 관하여 예탁원의 유가증권취급규정에 의한용지를 사용하고자 할 때에는 예탁원의 승인을 얻어야 한다. 이 경우 제1항 내지제3항의 규정을 준용한다.

⑤ 제1항 내지 제3항의 규정은 상장법인이 비상장법인으로 된 경우로서 예탁원의유가증권취급규정에 의한 용지와 그 용지에 의하여 발행한 유가증권이 전부 폐기될때까지 이를 준용한다.[본조신설 97·1·13]

제177조

삭제 <87·11·28>

제178조(임원·감독 등)

제59조 내지 제61조·제74조제2항·제80조·제81조·제83조·제117조 및 제157조의규정은 예탁원에 관하여 이를 준용한다. <개정 99·2·1, 2000·1·21>[전문개정 98·1·8]

제4절 중개회사·명의개서대행회사등

제179조(중개회사)

① 유가증권시장에서의 매매거래의 중개업무를 영위할 수 있는 자는 금융감독위원회의허가를 받은 주식회사이어야 한다. <개정 97·1·13, 98·5·25, 99·2·1,99·5·24>

② 제1항의 규정에 의한 허가를 받은 자(이하 "중개회사"라 한다)는유가증권시장에서의 매매거래의 중개업무를 수행함에 필요한 유가증권의 매매업무를할 수 있다.

③ 중개회사는 그 업무와 재산에 관하여 증권거래소의 검사를 받아야 한다.

④ 제53조·제149조·제151조제1항·제153조·제154조·제155조 및제158조의 규정은 중개회사에 관하여 이를 준용한다.<개정 98·1·8>

제180조(명의개서대행회사)

① 유가증권의 명의개서를 대행하는 업무를 영위할 수 있는 자는 금융감독위원회에등록한 주식회사이어야 한다. <개정 97·1·13, 98·5·25, 99·2·1, 99·5·24>

② 명의개서대행회사는 유가증권의 배당·이자 및 상환금의 지급을 대행하는 업무와유가증권의 발행을 대행하는 업무를 영위할 수 있다. <개정 82·3·29, 97·1·13>

③ 제53조·제149조·제151조제1항·제153조·제154조·제155조제2항·제158조 및 간접투자자산운용업법 제152조의 규정은 명의개서대행회사에 관하여 이를 준용한다. <개정 2003·10·4>

제181조(기타 증권관계단체의 허가·감독)

① 공익 또는 투자자의 보호와 유가증권시장의 질서유지를 위하여유가증권투자자·주권상장법인 기타 대통령령이 정하는 자로 구성되는 단체를설립하고자 하는 자는 대통령령이 정하는 바에 의하여 재정경제부장관의 허가를받아야 한다. <개정 82·3·29, 97·1·13, 98·5·25, 99·2·1>

② 제53조·제151조제1항 및 제168조의 규정은 제1항의 허가를 받아설립한 증권관계단체에 관하여 준용한다. <개정 97·1·13>

제9장 상장법인등의 관리

제1절 상장법인등의 공시

제182조

삭제 <97·1·13>

제183조

내지 제185조 삭제 <82·3·29>

제186조(상장법인 등의 신고·공시의무 등)

① 상장법인 또는 협회등록법인은 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 그 사실 또는이사회의 결의내용을 대통령령이 정하는 바에 따라 지체없이 금융감독위원회와증권거래소 또는 협회에 신고하여야 한다. <개정 82·3·29, 87·11·28, 94·1·5,97·1·13. 98·1·8, 99·2·1, 2000·1·21, 2001·3·28>

1. 발행한 어음 또는 수표가 부도로 되거나 은행과의 거래가 정지 또는 금지된 때

2. 영업활동의 일부 또는 전부가 정지된 때

3. 법률의 규정에 의한 법인의 정리절차개시의 신청이 있거나 사실상 정리를 개시한때

4. 사업목적의 변경에 관한 결의가 있은 때

5. 재해로 인하여 막대한 손해를 입은 때

6. 상장유가증권 또는 협회등록유가증권에 관하여 중대한 영향을 미칠 소송이제기된 때

7. 상법 제374조·제522조·제527조의2·제527조의3 및제530조의2에서 규정한 사실이 발생한 때

8. 법률에 의한 해산사유가 발생한 때

9. 증자, 감자 또는 주식의 소각에 관한 이사회의 결의가 있은 때

10. 특별한 사유에 의하여 조업을 중단하거나 조업을 계속할 수 없는 때

11. 거래은행에서 당해 법인의 관리를 개시한 때

12. 자기주식의 취득 또는 처분에 관한 이사회의 결의 또는 대표이사 기타대통령령이 정하는 자의 결정이 있은 때

13. 제1호 내지 제12호외에 법인의 경영·재산등에 관하여 중대한 영향을 미칠사항으로서 대통령령이 정하는 사실이 발생한 때

② 증권거래소 또는 협회는 유가증권의 공정한 거래와 투자자의 보호를 위하여필요한 경우에는 상장법인 또는 협회등록법인에 관한 풍문 및 보도의 사실여부의확인을 요구할 수 있으며, 당해 법인이 발행한 유가증권의 가격이나 거래량에현저한 변동이 있는 경우에는 제188조의2의 규정에 의한중요한 정보의 유무에 대한 공시를 요구할 수 있다. 이 경우 다른 법령·천재지변기타 이에 준하는 사유로 공시하기가 곤란한 경우외에는 당해 법인은 지체없이이에 응하여야 한다. <개정 91·12·31, 2000·1·21>

③ 증권거래소 또는 협회는 상장법인 또는 협회등록법인이 제1항의 규정에 의한신고의무를 성실하게 이행하지 아니하거나 제2항의 규정에 의한 확인 또는공시요구에 응하지 아니한 때에는 이를 금융감독위원회에 통보하여제193조에 규정하는 조치를 취할 수 있도록 하여야 한다.<신설 87·11·28, 91·12·31, 98·1·8, 2000·1·21>

④ 제8조제2항·제14조 내지 제16조의규정은 제1항의 규정에 의한 신고의 경우에 이를 준용한다.<신설 97·1·13, 99·2·1>

⑤ 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회는 제1항제1호·제3호·제6호·제8호 및제11호의 사항과 제2항의 규정에 의한 확인 또는 공시의 요구사항에 대하여투자자의 투자판단에 중대한 영향을 미칠 우려가 있어 그 내용을 신속하게 알릴필요가 있다고 인정되는 경우에는 대통령령이 정하는 바에 따라 행정기관 기타관계기관에 대하여 필요한 정보의 제공 또는 교환을 요청할 수 있다. 이 경우요청을 받은 기관은 특별한 사유가 없는 한 이에 협조하여야 한다.<신설 99·2·1, 2000·1·21>

제186조의2(사업보고서 등의 제출)

① 주권상장법인, 협회등록법인 기타 대통령령이 정하는 법인은 그 사업보고서를 각사업연도 경과후 90일내에 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에 제출하여야한다. 다만, 대통령령이 정하는 경우에는 그러하지 아니하다.<개정 98·1·8>

② 제1항의 사업보고서에는 그 회사의 목적·상호·사업내용·재무에 관한 사항 기타대통령령이 정하는 사항을 기재하여야 한다. <개정 98·5·25, 2000·1·21>

③ 법인이 최초로 제1항의 규정에 의한 사업보고서 제출대상 법인에 해당하게 된때에는 지체없이(제1항의 규정에 의한 사업보고서의 제출기간중에 사업보고서제출대상 법인에 해당하게 된 때에는 그 제출기한까지) 직전 사업년도의 사업보고서를금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에 제출하여야 한다. 다만, 당해 법인이유가증권신고서 등을 통하여 이미 직전 사업년도의 사업보고서에 준하는 사항을공시한 경우에는 그러하지 아니하다. <개정 99·2·1>

④ 제1항의 규정에 의한 사업보고서는 금융감독위원회가 업종별·사업부문별로정하는 기재방법 및 서식에 따라 작성하여야 한다.<개정 97·12·13, 98·5·25, 2000·1·21>

⑤ 제1항의 규정에 의하여 사업보고서를 제출하여야 하는 법인이주식회사의외부감사에관한법률 제1조의3의 규정에의하여 기업집단결합재무제표를 작성하여야 하는 기업집단의 소속회사인 경우에는동법 제1조의2제3호의 규정에 의한기업집단결합재무제표를 사업년도 종료후 6월이내에 금융감독위원회와 증권거래소또는 협회에 제출하여야 한다. <신설 99·2·1>[본조신설 97·1·13]

제186조의3(반기보고서 등의 제출)

제186조의2제1항의 규정에 의하여 사업보고서를 제출하여야하는 법인은 그 사업연도 개시일부터 6월간의 사업보고서(이하 "반기보고서"라한다)와 사업연도 개시일부터 3월간 및 9월간의 사업보고서(이하 "분기보고서"라한다)를 각각 그 기간 경과후 45일내에 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에제출하여야 한다. <개정 98·1·8, 99·2·1>[본조신설 97·1·13]

제186조의4(외국법인등에 대한 특례)

제186조의2 및 제186조의3의 규정에불구하고 외국법인등의 경우에는 대통령령이 정하는 바에 따라 제출기한을 달리하는등 그 적용을 달리할 수 있다.[본조신설 97·1·13]

제186조의5(준용규정)

제8조제2항, 제11조제1항 내지 제3항,제14조 내지 제16조,제18조, 제19조 및제20조의 규정은 사업보고서, 반기보고서 및 분기보고서의경우에 이를 준용한다. <개정 99·2·1, 2000·1·21>[본조신설 97·1·13]

제187조

삭제 <97·1·13>

제2절 불공정거래행위의 금지등

제188조(내부자의 단기매매차익 반환등)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인의 임원·직원 또는 주요주주(누구의 명의로하든지 자기의 계산으로 의결권있는 발행주식총수 또는 출자총액의 100분의 10이상의주식 또는 출자증권을 소유한 자와 대통령령이 정하는 자를 말한다. 이하 같다)는증권거래소에 상장되었거나 협회에 등록된 당해 법인의 주권(출자증권을포함한다)·전환사채권·신주인수권부사채권·신주인수권을 표시하는 증서 기타재정경제부령이 정하는 유가증권(이하 "주권등"이라 한다)중 자신이 소유한 것이아니면 이를 매도하지 못한다. <개정 91·12·31, 97·1·13, 98·5·25, 99·2·1>

② 주권상장법인 또는 협회등록법인의 임원·직원 또는 주요주주가 그 법인의 주권등을매수한 후 6월이내에 매도하거나 그 법인의 주권등을 매도한 후 6월이내에 매수하여이익을 얻은 경우에는 당해 법인은 그 이익을 그 법인에게 제공할 것을 청구할 수있다. 이 경우 이익의 산정기준·반환절차 등에 관하여 필요한 사항은 대통령령으로정한다. <개정 91·12·31, 97·1·13, 97·12·13, 98·5·25, 99·2·1,2000·1·21>

③ 당해 법인의 주주 또는 증권선물위원회는 그 법인에 대하여 제2항의 규정에 의한청구를 하도록 요구할 수 있으며, 당해 법인이 그 요구를 받은 날부터 2월내에 그청구를 하지 아니하는 때에는 그 주주 또는 증권선물위원회는 당해 법인을 대위하여그 청구를 할 수 있다. <개정 97·1·13, 98·1·8>

④ 제3항의 규정에 의하여 소를 제기한 주주 또는 증권선물위원회가 승소한 때에는증권선물위원회 또는 그 주주는 회사에 대하여 소송비용과 소송수행에 필요로 한실비액을 청구할 수 있다. <신설 82·3·29, 97·1·13, 98·1·8>

⑤ 제2항 및 제3항의 규정에 의한 권리는 이익의 취득이 있은 날로부터 2년내에행사하지 아니한 때에는 소멸한다.

⑥ 주권상장법인 또는 협회등록법인의 임원 또는 주요주주는 임원 또는 주요주주가된 날부터 10일이내에 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 소유하고 있는 당해법인의 주식소유상황을, 그 소유주식수에 변동이 있는 때에는 그 변동이 있는 날이속하는 달의 다음달 10일까지 그 내용을 대통령령이 정하는 바에 따라 각각증권선물위원회와 증권거래소 또는 협회에 보고하여야 한다. <개정 91·12·31,97·1·13, 97·12·13, 98·1·8, 98·5·25, 99·2·1, 2000·1·21>

⑦ 증권선물위원회와 증권거래소 또는 협회는 제6항의 보고서를 비치하고 일반인에게공람하게 하여야 한다. <신설 82·3·29, 91·12·31, 98·1·8, 99·2·1>

⑧ 제2항의 규정은 임원·직원 또는 주요주주로서 행한 매도 또는 매수의 성격 기타사정등을 감안하여 대통령령이 정한 경우 및 주요주주가 매도·매수를 한 시기중어느 한 시기에 있어서 주요주주가 아닌 경우에는 이를 적용하지 아니한다.<개정 91·12·31>

⑨ 제2항 및 제3항의 규정은 주권상장법인 또는 협회등록법인이 발행한 주식의모집·매출을 주선 또는 인수한 증권회사에 관하여 대통령령이 정하는 기간동안 이를준용한다. <개정 87·11·28, 91·12·31, 97·1·13, 99·2·1>

제188조의2(미공개정보 이용행위의 금지)

① 다음 각호의 1에 해당하는 자(제1호 내지 제5호의 1에 해당하지 아니하게 된날부터 1년이 경과되지 아니한 자를 포함한다)로서 상장법인 또는협회등록법인(6월내에 상장 또는 협회등록하는 법인을 포함한다)의 업무등과관련하여 일반인에게 공개되지 아니한 중요한 정보를 직무와 관련하여 알게 된 자와이들로부터 당해 정보를 받은 자는 당해 법인이 발행한 유가증권의 매매 기타 거래와관련하여 그 정보를 이용하거나 다른 사람으로 하여금 이를 이용하게 하지 못한다.<개정 97·1·13, 98·2·24, 99·2·1>

1. 당해 법인 및 그의 임원·직원·대리인

2. 당해 법인의 주요주주

3. 당해 법인에 대하여 법령에 의한 허가·인가·지도·감독 기타의 권한을 가지는자

4. 당해 법인과 계약을 체결하고 있는 자

5. 제2호 내지 제4호의 1에 해당하는 자의 대리인·사용인 기타 종업원(제2호 내지제4호의 1에 해당하는 자가 법인인 경우에는 그 임원·직원 및 대리인)

② 제1항에서 "일반인에게 공개되지 아니한 중요한 정보"라 함은 제186조제1항 각호의 1에해당하는 사실등에 관한 정보중 투자자의 투자판단에 중대한 영향을 미칠 수있는 것으로서 당해 법인이 재정경제부령이 정하는 바에 따라 다수인으로 하여금알 수 있도록 공개하기 전의 것을 말한다. <개정 97·1·13, 98·5·25>

③ 제1항 및 제2항의 규정은 제21조의 규정에 의한 공개매수를 하는 경우에 이를준용한다. 이 경우 제1항 본문중 "당해 법인"은 "공개매수대상 유가증권의발행인"으로, "중요한 정보"는 "공개매수의 실시 또는 중지에 관한 정보"로 보며,제1항 각호중 "당해 법인"은 각각 "공개매수인"으로 본다. <개정 97·1·13>[본조신설 91·12·31]

제188조의3(미공개정보 이용행위의 배상책임)

① 제188조의2의 규정에 위반한 자는 당해 유가증권의 매매 기타 거래를 한 자가 그매매 기타 거래와 관련하여 입은 손해를 배상할 책임을 진다.

② 제1항의 규정에 의한 손해배상청구권은 청구권자가 제188조의2의 규정에 위반된행위가 있었던 사실을 안 날부터 1년 또는 그 행위가 있었던 날부터 3년간 이를행사하지 아니한 경우에는 시효로 인하여 소멸한다. <개정 99·2·1>[본조신설 91·12·31]

제188조의4(시세조종등 불공정거래의 금지)

① 누구든지 상장유가증권 또는 협회중개시장에 등록된 유가증권의 매매거래에 관하여그 거래가 성황을 이루고 있는 듯이 잘못 알게 하거나 기타 타인으로 하여금 그릇된판단을 하게 할 목적으로 다음 각호의 1에 해당하는 행위를 하지 못한다.

1. 자기가 매도하는 같은 시기에 그와 같은 가격으로 타인이 그 유가증권을 매수할것을 사전에 그 자와 통정한 후 매도하는 행위

2. 자기가 매수하는 같은 시기에 그와 같은 가격으로 타인이 그 유가증권을 매도할것을 사전에 그 자와 통정한 후 매수하는 행위

3. 유가증권의 매매거래에 있어서 그 권리의 이전을 목적으로 하지 아니하는 가장된매매거래를 하는 행위

4. 제1호 내지 제3호의 행위의 위탁 또는 수탁을 하는 행위

② 누구든지 유가증권시장 또는 협회중개시장에서의 매매거래를 유인할 목적으로 다음각호의 1에 해당하는 행위를 하지 못한다.

1. 단독으로 또는 타인과 공모하여 유가증권의 매매거래가 성황을 이루고 있는 듯이잘못 알게 하거나 그 시세를 변동시키는 매매거래 또는 그 위탁이나 수탁을 하는행위

2. 당해 유가증권의 시세가 자기 또는 타인의 시장조작에 의하여 변동한다는 말을류포하는 행위

3. 당해 유가증권의 매매에 있어서 중요한 사실에 관하여 고의로 허위의 표시 또는오해를 유발하게 하는 표시를 하는 행위

③ 누구든지 단독 또는 공동으로 대통령령이 정하는 바에 위반하여 유가증권의 시세를고정시키거나 안정시킬 목적으로 유가증권시장 또는 협회중개시장에서의 매매거래또는 그 위탁이나 수탁을 하지 못한다.

④ 누구든지 유가증권의 매매 기타 거래와 관련하여 다음 각호의 1에 해당하는 행위를하지 못한다.

1. 부당한 이득을 얻기 위하여 고의로 허위의 시세 또는 허위의 사실 기타 풍설을류포하거나 위계를 쓰는 행위

2. 중요한 사항에 관하여 허위의 표시를 하거나 필요한 사실의 표시가 누락된 문서를이용하여 타인에게 오해를 유발하게 함으로써 금전 기타 재산상의 이익을 얻고자하는 행위[본조신설 97·1·13]

제188조의5(시세조작의 배상책임)

① 제188조의4의 규정에 위반한 자는 그 위반행위로 인하여형성된 가격에 의하여 유가증권시장 또는 협회중개시장에서 당해 유가증권의매매거래 또는 위탁을 한 자가 그 매매거래 또는 위탁에 관하여 입은 손해를 배상할책임을 진다.

② 제1항의 규정에 의한 손해배상청구권은 청구권자가 제188조의4의규정을 위반한 행위가 있었던 사실을 안 때부터 1년, 그 행위가 있었던 때부터 3년간이를 행사하지 아니한 경우에는 시효로 인하여 소멸한다. <개정 99·2·1>[본조신설 97·1·13]

제3절 상장법인등에 대한 특례등

제189조(주식의 소각)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인은 다른 법률의 규정에 의하는 경우 외에 주주에게배당할 이익으로 주식을 소각할 수 있다는 뜻을 상법제434조의 규정에 의한 결의에 의하여 정관에 정하는 경우 이사회의 결의로 주식을소각할 수 있다.

② 제1항의 규정에 의하여 주식을 소각하고자 하는 경우 이사회는 다음 각호의 사항을결의하여야 한다. 이 경우, 소각할 주식은 당해 이사회 결의후 취득한 주식에 한한다.

1. 소각할 주식의 종류와 총수

2. 소각하기 위하여 취득할 주식가액의 총액

3. 주식을 취득하고자 하는 기간. 이 경우 그 기간은 이사회결의후 최초로 도래하는정기주주총회일 이전이어야 한다.

③ 주권상장법인 또는 협회등록법인이 제1항의 규정에 의하여 주식을 소각할 목적으로자기의 주식을 취득하는 경우에는 다음 각호의 기준에 의한다.

1. 제189조의2제1항 각호의 1의 방법에 의할 것. 이 경우동항제1호의 방법에 의한 때에는 그 취득기간과 방법에 대하여 대통령령이 정하는기준에 적합하여야 한다.

2. 소각을 위하여 취득할 금액이 당해 사업연도말 상법제462조제1항의 규정에 의한 이익배당을 할 수 있는 한도안에서 대통령령이정하는 금액 이하일 것

④ 주권상장법인 또는 협회등록법인은 제1항의 규정에 의하여 주식을 소각한 때에는그 소각의 결의후 최초로 도래하는 정기주주총회에 제2항 각호의 사항과 주식을소각한 뜻을 보고하여야 한다.

⑤ 주권상장법인 또는 협회등록법인이 제3항제2호의 규정에 의한 한도에 위반하여주식을 취득하여 소각한 때에는 그 소각에 관하여 이사회결의에 찬성한 이사는당해 법인에 대하여 그 한도를 초과하여 취득한 초과취득 가액에 대하여 연대하여배상할 책임이 있다. 다만, 이사가 상당한 주의를 하였음에도 불구하고 한도를초과할 수밖에 없었음을 증명하는 때에는 그러하지 아니하다.[본조신설 2001·3·28]

제189조의2(자기주식의 취득)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인이 당해 법인의 명의와 계산으로 자기의 주식을취득(상법 제341조의 규정에 의한 취득을제외한다)하는 경우에는 다음 각호의 방법에 의하여야 한다. 이 경우 그 취득금액은상법 제462조제1항의 규정에 의한 이익배당을할 수 있는 한도안이어야 한다. <개정 2000·1·21, 2001·3·28>

1. 유가증권시장 또는 협회중개시장에서 취득하는 방법

2. 제4장의 규정에 의한 공개매수의 방법

② 주권상장법인 또는 협회등록법인이 대통령령이 정하는 금전의 신탁계약 등에의하여 자기의 주식을 취득하게 하는 경우에는 대통령령이 정하는 바에 따라 산정한금액을 제1항 후단의 규정에 의한 취득금액으로 본다. <개정 2000·1·21>

③ 제1항 및 제2항의 규정에 의하여 주권상장법인 또는 협회등록법인이 자기주식을취득(신탁계약 등의 체결을 포함한다. 이하 이 조에서 같다)하거나 이에 따라취득한 자기주식을 처분(신탁계약 등의 해지를 포함한다. 이하 이 조에서같다)하고자 하는 경우에는 대통령령이 정하는 요건·절차등 기준에 따라 자기주식의취득 또는 처분관련사항을 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에 신고하여야한다. <개정 97·1·13, 98·1·8, 98·2·24, 99·2·1, 2001·3·28>

④ 주권상장법인 또는 협회등록법인이 이익배당을 할 수 있는 한도등의 감소로 인하여제1항의 규정에 의한 범위를 초과하여 자기주식을 취득하게 된 경우에는 그날부터대통령령이 정하는 기간내에 그 초과분을 처분하여야 한다.<개정 97·1·13, 98·5·25, 99·2·1, 2001·3·28>

⑤ 제14조제1항, 제15조, 제16조,제19조 및 제20조의 규정은 자기주식을취득 또는 처분하는 경우에 이를 준용한다. <신설 97·1·13, 99·2·1>

⑥ 주권상장법인 또는 협회등록법인이 제1항의 규정에 의하여 자기의 주식을취득하는 경우에는 상법 제341조의2제1항의규정을 적용하지 아니한다. <신설 2000·1·21>[본조신설 94·1·5]

제189조의3(일반공모증자)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인은 정관이 정하는 바에 따라 이사회의 결의로써대통령령이 정하는 일반공모증자방식에 의하여 신주을 발행할 수 있다.<개정 99·2·1>

② 제1항의 규정에 의한 일반공모증자방식에 의하여 신주를 발행하는 경우 그발행가격은 대통령령이 정하는 방법에 따라 산정한 가격이상이어야 한다.[본조신설 97·1·13]

제189조의4(주식매수선택권)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인은상법 제340조의2 내지제340조의5의 규정에 불구하고 그 정관이정하는 바에 따라 상법 제434조의 규정에 의한결의(이하 이 조에서 "특별결의"라 한다)에 의하여 당해 법인의 설립·경영·해외영업또는 기술혁신등에 기여하거나 기여할 수 있는 당해 법인 또는 대통령령이 정하는당해 법인의 관계회사의 임·직원(대통령령이 정하는자를 제외한다)에게 미리 정한 가격으로 신주를 교부하거나 기타 대통령령이 정하는방법에 따라 당해 법인의 주식을 매수할 수 있는 권리(이하 "주식매수선택권"이라한다)를 이 조의 규정에 따라 부여하여야 있다. <개정 2000·1·21, 2002·1·26>

② 주식매수선택권을 부여하고자 하는 주권상장법인 또는 협회등록법인(이하"주식매수선택권부여법인"이라 한다)은 정관으로 다음 각호의 사항을 정하여야한다. <개정 2000·1·21>

1. 일정한 경우 주식매수선택권을 부여할 수 있다는 뜻

2. 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식의 종류와 총수

3. 주식매수선택권을 부여받을 자의 자격요건

4. 일정한 경우 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다는 뜻

③ 주식매수선택권부여법인은 다음 각호의 사항이 포함된 특별결의가 있는 때에는발행주식총수의 100분의 20의 범위안에서 대통령령이 정하는 한도까지주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 제1항 및 본문의 규정에 불구하고 정관이정하는 바에 따라 발행주식총수의 100분의 10의 범위안에서 대통령령이 정하는한도까지 다음 각호의 사항이 포함된 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수있다. <개정 2001·3·28>

1. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

2. 주식매수선택권의 부여방법

3. 주식매수선택권의 행사가격과 그 조정에 관한 사항

4. 주식매수선택권의 행사기간

5. 주식매수선택권을 부여받을 자 각각에 대하여 주식매수선택권의 행사로 교부할주식의 종류와 수

④ 주식매수선택권은 제1항 또는 제3항 단서의 규정에 의한 결의일부터 당해 법인의정관에서 정한 주식매수선택권의 행사만료일까지 회사에 대하여 그 효력을 가진다.이 경우 주식매수선택권을 부여받은 자는 재정경제부령이 정하는 경우를 제외하고는제1항 또는 제3항 단서의 규정에 의한 결의일부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야이를 행사할 수 있다. <개정 2001·3·28>

⑤ 주식매수선택권은 타인에게 양도할 수 없다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은자가 사망한 때에는 그 상속인이 이를 부여받은 것으로 본다. <개정 2000·1·21>

⑥ 상법 제340조의3제3항,제350조제2항,제350조제3항 후단,제351조,제516조의8제1항·제3항·제4항 및 제516조의9 전단의 규정은 주식매수선택권의행사로 인하여 신주를 발행하는 경우에 이를 준용한다. <개정 2000·1·21>

⑦ 금융감독위원회는 대통령령이 정하는 바에 따라 주식매수선택권부여법인에게필요한 권고를 할 수 있다. <개정 98·1·8, 2000·1·21>

⑧ 주식매수선택권부여법인은 제1항의 규정에 의한 결의를 한 경우 대통령령이정하는 바에 따라 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에 이를 신고하여야하며, 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회는 신고일부터 주식매수선택권존속기한까지 이를 비치하고 일반인이 열람할 수 있도록 하여야 한다.<개정 98·1·8, 2000·1·21>

⑨ 제1항 내지 제8항에 규정된 것외에 주식매수선택권에 관하여 필요한 사항은대통령령으로 정한다. <신설 97·12·13, 2000·1·21>[본조신설 97·1·13]

제190조(주권상장법인 또는 협회등록법인과의 합병)

주권상장법인 또는 협회등록법인이 아닌 법인이 주권상장법인 또는 협회등록법인과합병하고자 하는 경우에 상법 제522조의 규정에의한 주주총회의 승인은 당해 법인이 제3조의 규정에 의하여등록을 한 날로부터 2월이 경과한 후에 하지 아니하면 그 효력이 없다. <개정97·1·13, 98·2·24, 99·2·1, 2001·3·28>

제190조의2(합병 등)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인이 다른 법인과 합병하고자 하는 경우에는금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에 신고하여야 한다. 이 경우주권상장법인 또는 협회등록법인은 대통령령이 정하는 합병요건·절차 등 합병기준에따라 합병관련사항을 신고하여야 한다. <개정 99·2·1, 2001·3·28>

② 주권상장법인 또는 협회등록법인이 분할 또는 분할합병하거나 대통령령이 정하는중요한 영업의 양수 또는 양도를 하고자 하는 경우에는 제1항의 규정을 준용한다.<개정 99·2·1>

③ 제8조제2항, 제14조 내지 제16조,제19조 및 제20조의 규정은 제1항 및제2항의 규정에 의한 신고의 경우에 이를 준용한다. <개정 99·2·1>[전문개정 97·1·13]

제191조(주주의 주식매수청구권)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인이 상법 제360조의3·제360조의9·제360조의16·제374조·제522조·제527조의2 및제530조의3(동법 제530조의2의규정에 의한 분할합병의 경우에 한한다)에서 규정하는 의결사항에 관하여 이사회의결의가 있는 때에는 그 결의에 반대하는 주주(상법 제370조제1항의규정에 의한 의결권 없는 주주를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)는주주총회전 (상법 제360조의9의 규정에 의한완전자회사가 되는 회사의 주주와 동법 제527조의2의 규정에 의한 소멸하는 회사의주주의 경우에는 동법 제360조의9제2항 및 제527조의2제2항의 규정에 의한 공고또는 통지를 한 날부터 2주 이내)에 당해 법인에 대하여 서면으로그 결의에 반대하는 의사를 통지한 경우에 한하여 자기가 소유하고 있는 주식을 당해법인에 대하여 주주총회의 결의일(상법 제360조의9의규정에 의한 완전자회사가 되는 회사의 주주와 동법 제527조의2의 규정에의한 소멸하는 회사의 주주의 경우에는 동법 제360조의9제2항 및제527조의2제2항의 규정에 의한 공고 또는 통지를 한 날부터 2주가 경과한 날)부터20일이내에 주식의 종류와 수를 기재한 서면으로 매수를 청구할 수 있다.<개정 91·12·31, 94·1·5, 97·1·13, 99·2·1, 2001·3·28, 2002·1·26>

② 제1항의 청구에 대하여 당해 법인은 매수의 청구기간이 종료하는 날부터 1월이내에당해 주식을 매수하여야 한다. <개정 99·2·1>

③ 제2항의 매수가격은 주주와 당해 법인간의 협의에 의하여 결정한다. 다만, 협의가이루어지지 아니하는 경우의 매수가격은 이사회의 결의일이전에 유가증권시장 또는협회중개시장에서 거래된 당해 주식의 거래가격을 기준으로 대통령령이 정하는 방법에따라 산정된 금액으로 하며, 당해 법인이나 매수를 청구한 주식수의 100분의 30이상이 그매수가격에 반대하는 경우에는 금융감독위원회가 그 매수가격을 조정할 수 있다.이 경우 매수가격의 조정의 신청은 제2항의 규정에 의하여 매수를 종료하여야 하는날의 10일전까지 하여야 한다. <개정 98·1·8, 99·2·1, 2001·3·28>

④ 주권상장법인 또는 협회등록법인이 제1항의 규정에 의하여 주식을 매수한 때에는대통령령이 정하는 기간내에 그 주식을 처분하여야 한다. 다만, 주주에게 배당할이익으로 주식을 소각하고자 하는 경우에는 제189조의규정(동조제2항 각호외의 부분 후단 및 동조제3항제1호의 규정을 제외한다)에의하여야 하며, 이 경우 동조제2항제2호를 적용함에 있어서는 "소각하기 위하여취득할 주식가액의 총액"을 "소각할 주식가액의 총액"으로 하고, 동조제2항제3호를적용함에 있어서는 "주식을 취득하고자 하는 기간. 이 경우 그 기간은"을 "주식을소각하고자 하는 날. 이 경우 그 날은"으로 하며, 동조제3항제2호를 적용함에있어서는 "소각을 위하여 취득할 금액"을 "소각할 주식가액의 총액"으로 한다.<개정 97·1·13, 2001·3·28>

⑤ 주권상장법인 또는 협회등록법인이 상법 제363조의 규정에 의하여동법 제360조의3, 제360조의16,제374조, 제522조 및제530조의3(동법 제530조의2의규정에 의한 분할합병의 경우에 한한다)에서 규정하는 의결사항에 관한 주주총회의소집의 통지 또는 공고를 하거나 동법 제360조의9제2항 및제527조의2제2항의규정에 의한 통지 또는 공고를 하는 때에는 제1항의 규정에 의한 주식매수청구권의내용 및 행사방법을 명시하여야 한다. 이 경우 동법 제370조제1항의규정에 의한 의결권 없는 주주에게도 그 사항을 통지하거나 공고하여야 한다.<신설 87·11·28, 94·1·5, 97·1·13, 99·2·1, 2001·3·28, 2002·1·26>[전문개정 82·3·29]

제191조의2(의결권없는 주식의 특례)

① 상법 제370조제2항의 규정에 의한 의결권없는주식수의 한도를 적용함에 있어서 주권상장법인(주식을 신규로 상장하기 위하여주식을 모집 또는 매출하는 법인을 포함한다) 또는 협회등록법인(주식을협회중개시장에서 신규로 거래되도록 하기 위하여 주식을 모집 또는 매출하는 법인을포함한다)이 다음 각호의 1에 해당하는 경우에 발행하는 의결권없는 주식은 그 한도의계산에 이를 산입하지 아니한다. <개정 97·12·13, 98·1·8, 98·5·25, 99·2·1>

1. 재정경제부령이 정하는 바에 따라 외국에서 주식을 발행하거나 외국에서 발행한전환사채·신주인수권부사채 기타 주식과 관련된 증권 또는 증서의 권리행사로주식을 발행하는 경우

2. 국가기간산업등 국민경제상 중요한 산업을 영위하는 법인중 대통령령이 정하는기준에 해당하는 법인으로서 금융감독위원회가 공익을 위하여 의결권없는 주식의발행이 필요하다고 인정하는 법인이 주식을 발행하는 경우

② 제1항 각호의 규정에 해당하는 의결권없는 주식과 상법 제370조제2항의 규정에의한 의결권없는 주식을 합한 의결권없는 주식의 총수는 발행주식총수의 2분의 1을초과하지 못한다.

③ 의결권없는 주식 총수의 발행주식총수에 대한 비율이 4분의 1을 초과하는 법인은그 비율이내에서 대통령령이 정하는 바에 따라 신주인수권의 행사, 준비금의자본전입 또는 주식배당등의 방법으로 의결권없는 주식을 발행할 수 있다.<개정 97·12·13, 98·5·25, 2000·1·21>[본조신설 97·1·13]

제191조의3(주식배당의 특례)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인은 상법 제462조의2제1항 단서의규정에 불구하고 이익의 배당을 이익배당총액에 상당하는 금액까지 새로이 발행하는주식으로써 할 수 있다. 다만, 당해 주식의 시가가 액면액에 미달되는 경우에는그러하지 아니하다. <개정 99·2·1>

② 제1항 단서의 규정에 의한 주식의 시가의 산정방법은 대통령령으로 정한다.[본조신설 97·1·13]

제191조의4(신종사채의 발행)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인은 상법 제513조제1항 및동법 제516조의2제1항에 규정된 사채와 다른종류의 사채로서 이익배당에 참가할 수 있는 사채, 주식 기타 다른 유가증권과의교환을 청구할 수 있는 권리가 부여된 사채 기타 대통령령이 정하는 사채를 발행할수 있다. <개정 99·2·1>

② 제1항의 규정에 의하여 발행하는 사채의 내용 및 발행방법 등 필요한 사항은대통령령으로 정한다.[본조신설 97·1·13]

제191조의5(사채발행의 특례)

주권상장법인 또는 협회등록법인이 발행하는 전환사채 또는 신주인수권부사채중주식으로의 전환 또는 신주인수권의 행사가 가능한 분에 해당하는 금액은상법 제470조의 규정에 의한 사채발행한도의제한을 받지 아니한다. <개정 99·2·1>[본조신설 97·1·13]

제191조의6(공공적 법인의 배당등의 특례)

① 공공적 법인(제199조제2항의 규정에 의한 공공적 법인을 말한다)은 이익이나이자를 배당함에 있어 정부에게 지급할 배당금의 전부 또는 일부를 상법 제464조의규정에 불구하고 대통령령이 정하는 바에 따라 당해 법인의 주주중 다음 각호의 1에해당하는 자에게 지급할 수 있다.

1. 당해 주식을 발행한 법인의 우리사주조합에 가입한 종업원

2. 연간소득수준 및 소유재산규모등을 감안하여 대통령령이 정하는 기준에 해당하는자

② 공공적 법인은 준비금의 전부 또는 일부를 자본에 전입함에 있어 정부에게 발행할주식의 전부 또는 일부를 상법 제461조제2항의 규정에 불구하고 대통령령이 정하는바에 따라 공공적 법인의 발행주식을 일정기간 소유하는 주주에게 발행할 수 있다.[본조신설 97·1·13]

제191조의7(우리사주조합원에 대한 우선배정)

① 주권상장법인 또는 주식을 신규로 상장하고자 하는 법인이 주식을 모집 또는매출하는 경우에 당해 법인의 우리사주조합원은 모집 또는 매출하는 주식총수의100분의 20 범위안에서 우선적으로 주식의 배정을 받을 권리가 있다. 다만, 다음각호의 1에 해당하는 경우에는 그러하지 아니하다. <개정 98·9·16>

1. 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자기업중대통령령이 정하는 법인이 주식을 발행하는 경우

2. 기타 우리사주조합원에 대한 우선배정이 곤란한 경우로서 대통령령이 정하는 경우

② 제1항의 규정은 우리사주조합원이 소유하는 주식수가 신규로 발행되는 주식과 이미발행된 주식의 총수의 100분의 20을 초과하는 경우에는 이를 적용하지 아니한다.

③ 재정경제부장관은 제1항의 규정에 의한 우리사주조합원에 대한 주식의 배정과 그주식의 처분등에 관하여 필요한 기준을 정할 수 있다. <개정 98·5·25>[본조신설 97·1·13]

제191조의8(보증금등의 대신납부)

① 국가·지방자치단체 또는 정부투자기관관리기본법의 규정에 의한정부투자기관(이하 "정부투자기관"이라 한다)에 납부할 보증금 또는 공탁금중대통령령이 정하는 보증금 또는 공탁금은 상장유가증권(제172조의2의규정에 의하여 협회에 등록된 유가증권을 포함한다. 이하 이 조에서 같다)으로대신납부할 수 있다. <개정 99·2·1>

② 국가·지방자치단체 또는 정부투자기관은 제1항의 규정에 의한 상장유가증권에의한 대신납부를 거부하지 못한다.

③ 제1항의 규정에 의하여 국가·지방자치단체 또는 정부투자기관에 대신납부할 수있는 상장유가증권 및 당해 증권의 대신납부하는 가액의 평가기준은 대통령령으로정한다.[본조신설 97·1·13]

제191조의9

삭제 <2000·1·21>

제191조의10(주주총회의 소집공고)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인이 주주총회를 소집하는 경우 대통령령이 정하는수이하의 주식을 소유하는 주주에 대하여는 정관이 정하는 바에 따라 회의일을 정하여그 2주전에 총회를 소집하는 뜻과 회의의 목적사항을 2이상의 일간신문에 각각2회이상 공고함으로써 상법 제363조제1항의소집통지에 갈음할 수 있다. <개정 99·2·1>

② 주권상장법인 또는 협회등록법인이 상법제363조제1항의 규정에 의한 소집통지 또는 제1항의 규정에 의한 공고를 함에있어 회의의 목적사항이 이사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사후보자의성명·약력·추천인 그 밖의 대통령령이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지 또는공고하여야 한다. <개정 2001·3·28>

③ 주권상장법인 또는 협회등록법인은 주주총회 소집의 통지 또는 공고를 하는경우에는 다음 각호의 사항을 통지 또는 공고하여야 한다. 다만, 당해 법인이 그사항을 정보통신망에 게재하고, 재정경제부령이 정하는 장소에 비치하여 일반인이열람할 수 있도록 함으로써 통지 또는 공고에 갈음할 수 있다. <신설 2001·3·28>

1. 사외이사 그 밖의 비상임이사의 이사회 출석률, 이사회 의안에 대한 찬반여부등 활동내역과 보수에 관한 사항

2. 제191조의19의 규정에 의한 최대주주 등과의 거래내역중대통령령이 정하는 사항

3. 사업개요·경영현황 등 대통령령이 정하는 경영참고사항[본조신설 97·1·13]

제191조의11(감사의 선임·해임 등)

① 최대주주와 그 특수관계인 기타 대통령령이 정하는 자가 소유하는 주권상장법인또는 협회등록법인의 의결권있는 주식의 합계가 당해 법인의 의결권있는발행주식총수의 100분의 3(정관으로 그 비율을 더 낮게 정한 경우에는 그 비율로한다)을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사 또는감사위원회 위원(사외이사가 아닌 위원에 한한다)의 선임 및 해임에 있어서는의결권을 행사하지 못한다. <개정 99·2·1, 2000·1·21>

② 주권상장법인 또는 협회등록법인이 주주총회의 목적사항으로 감사의 선임 또는감사의 보수결정을 위한 의안을 상정하는 경우에는 이사의 선임 또는 이사의보수결정을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다. <개정 99·2·1>

③ 주권상장법인 또는 협회등록법인의 감사 또는 감사위원회는상법 제447조의4제1항의 규정에 불구하고이사에 대하여 감사보고서를 주주총회일의 1주전까지 제출할 수 있다.<개정 99·2·1, 2000·1·21>[본조신설 97·1·13]

제191조의12(감사의 자격등)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인으로서 대통령령이 정하는 법인은 1인이상의상근감사를 두어야 한다. 다만, 이 법 또는 다른 법률에 의하여 감사위원회를설치한 경우에는 그러하지 아니하다. <개정 99·2·1, 2000·1·21>

② 삭제 <99·2·1>

③ 다음 각호의 1에 해당하는 자는 주권상장법인 또는 협회등록법인의 상근감사가되지 못하며, 상근감사가 된 후에 이에 해당하게 되는 때에는 그 직을 상실한다.<개정 99·2·1>

1. 미성년자·금치산자 또는 한정치산자

2. 파산자로서 부권되지 아니한 자

3. 금고이상의 형을 받고 그 집행이 종료되거나 집행을 받지 아니하기로 확정된 후2년을 경과하지 아니한 자

4. 이 법에 의하여 해임되거나 면직된 후 2년을 경과하지 아니한 자

5. 당해 회사의 주요주주

6. 당해 회사의 상근임·직원 또는 최근 2년이내에 상근임·직원이었던 자

7. 제5호 및 제6호외에 당해 회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령이정하는 자[본조신설 97·1·13]

제191조의13(소수주주권 행사)

① 6월전부터 계속하여 주권상장법인 또는 협회등록법인의 발행주식총수의 1만분의1이상에 해당하는 주식을 대통령령이 정하는 바에 의하여 보유한 자는상법 제403조(상법 제324조,제415조, 제424조의2,제467조의2 및 제542조에서준용하는 경우를 포함한다)에서 규정하는 주주의 권리를 행사할 수 있다.<개정 98·5·25, 99·2·1>

② 6월전부터 계속하여 주권상장법인 또는 협회등록법인의 발행주식총수의 10만분의50(대통령령이 정하는 법인의 경우에는 10만분의 25) 이상에 해당하는 주식을대통령령이 정하는 바에 의하여 보유한 자는 상법제402조에서 규정하는 주주의 권리를 행사할 수 있다. <개정 2001·3·28>

③ 6월전부터 계속하여 주권상장법인 또는 협회등록법인의 발행주식총수의 1만분의10(대통령령이 정하는 법인의 경우에는 1만분의 5) 이상에 해당하는 주식을대통령령이 정하는 바에 의하여 보유한 자는 상법 제466조에서 규정하는 주주의권리를 행사할 수 있다. <개정 99·2·1, 2001·3·28>

④ 6월전부터 계속하여 주권상장법인 또는 협회등록법인의 발행주식총수의 1만분의50(대통령령이 정하는 법인의 경우에는 1만분의 25) 이상에 해당하는 주식을대통령령이 정하는 바에 의하여 보유한 자는 상법 제385조(상법 제415조에서준용하는 경우를 포함한다) 및 제539조에서 규정하는주주의 권리를 행사할 수 있다. <신설 2001·3·28>

⑤ 6월전부터 계속하여 주권상장법인 또는 협회등록법인의 발행주식총수의 1천분의30(대통령령이 정하는 법인의 경우에는 1천분의 15)이상에 해당하는 주식을대통령령이 정하는 바에 의하여 보유한 자는 상법 제366조 및제467조에서 규정하는주주의 권리를 행사할 수 있다. 이 경우 상법 제366조에서 규정하는 주주의 권리를행사할 때에는 의결권있는 주식을 기준으로 한다. <개정 99·2·1, 2001·3·28>

⑥ 제1항의 주주가 상법 제403조(상법제324조, 제415조,제424조의2, 제467조의2 및 제542조에서 준용하는 경우를 포함한다)에서규정하는 소송을 제기하여 승소한 때에는 회사에 대하여 소송비용 기타 소송으로인한 모든 비용의 지급을 청구할 수 있다. <개정 2001·3·28>[전문개정 98·2·24]

제191조의14(주주제안)

① 6월전부터 계속하여 주권상장법인 또는 협회등록법인의 의결권있는 발행주식총수의1천분의 10(대통령령이 정하는 법인의 경우에는 1천분의 5)이상에 해당하는 주식을대통령령이 정하는 바에 의하여 보유한 자는 이사에 대하여 대통령령이 정하는 바에따라 일정한 사항을 주주총회의 목적사항으로 할 것을 제안(이하 "주주제안"이라한다)할 수 있다. <개정 99·2·1>

② 제1항의 규정에 의하여 주주제안을 하는 자는 대통령령이 정하는 바에 따라주주총회의 목적으로 할 사항에 추가하여 그가 제출하는 의안의 요령을상법 제363조의 규정에 의한 통지와 공고에기재할 것을 이사에게 청구할 수 있다. <신설 2000·1·21>

③ 이사회는 주주제안의 내용이 법령 또는 정관에 위반되는 경우 기타 대통령령이정하는 경우를 제외하고는 이를 주주총회의 목적사항으로 상정하여야 하며,주주제안한 자의 요청이 있는 경우에는 주주총회에서 당해 의안을 설명할 수 있는기회를 주어야 한다.[본조신설 97·1·13]

제191조의15(액면미달발행에 대한 특례)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인은 상법 제417조의 규정에 불구하고상법 제434조의 규정에 의한 주주총회의결의만으로 법원의 인가를 얻지 아니하고도 주식을 액면미달의 가액으로 발행할 수있다. 다만, 당해 법인이 상법 제455조제2항의규정에 의한 상각을 완료하지 아니한 경우에는 그러하지 아니하다. <개정 2001·3·28>

② 제1항의 규정에 의한 주주총회의 결의에서는 주식의 최저발행가액을 정하여야 한다.이 경우 최저발행가액은 대통령령이 정하는 방법에 따라 산정한 가격이상으로 하여야한다.

③ 제1항의 규정에 의한 주식은 주주총회에서 달리 정하는 경우를 제외하고는주주총회의 결의일부터 1월이내에 발행하여야 한다.[본조신설 99·2·1]

제191조의16(사외이사의 선임)

① 주권상장법인 또는 대통령령이 정하는 협회등록법인은 사외이사를 이사 총수의4분의 1 이상이 되도록 하여야 한다. 다만, 대통령령이 정하는 주권상장법인 또는협회등록법인의 사외이사는 3인 이상으로 하되, 이사 총수의 2분의 1 이상이되도록 하여야 한다. <개정 2001·3·28>

② 증권투자회사법에 의한 증권투자회사인 주권상장법인또는 협회등록법인 기타 대통령령이 정하는 주권상장법인 또는 협회등록법인에대하여는 제1항의 규정을 적용하지 아니한다. <개정 2001·3·28>

③ 제54조의5제4항 및 제5항의 규정은 제1항은 규정에 의한주권상장법인 또는 협회등록법인의 사외이사에 관하여 이를 준용하고,제54조의5제2항 및 제3항의 규정은 제1항 단서의 규정에 의한주권상장법인 또는 협회등록법인에 관하여 이를 준용한다. <개정 2001·3·28>

④ 공기업의경영구조개선및민영화에관한법률,은행법 기타 법률에 의하여 선임된 비상임이사 또는사외이사는 이 법에 의하여 선임된 사외이사로 본다.

⑤ 주권상장법인 또는 협회등록법인의 이사는 이사회의 결의로써 회사의 비용으로전문가의 조력을 구할 수 있다. <신설 2001·3·28>

⑥ 주권상장법인 또는 협회등록법인이 사외이사를 선임 또는 해임하거나 사외이사가임기만료외의 사유로 퇴임한 경우에는 그 내용을 선임·해임 또는 퇴임한 날의다음 날까지 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에 신고하여야 한다. <개정2001·3·28>[본조신설 2000·1·21]

제191조의17(감사위원회)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인으로서 대통령령이 정하는 법인은 감사위원회를설치하여야 한다. <개정 2001·3·28>

② 제54조의6제2항 내지 제6항의 규정은 제1항의 규정에 의한감사위원회의 구성에 관하여 이를 준용한다. <개정 2001·3·28>[본조신설 2000·1·21]

제191조의18(집중투표에 관한 특례)

① 2인 이상의 이사의 선임을 목적으로 하는 주주총회의 소집이 있는 때에는상법 제382조의2제1항의 규정에 불구하고제191조의16제1항 단서의 규정에 의한 주권상장법인 또는협회등록법인의 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 1 이상에해당하는 주식을 가진 주주는 정관에서 달리 정하는 경우를 제외하고는 당해 법인에대하여 집중투표의 방법으로 이사를 선임할 것을 청구할 수 있다.

② 제1항의 규정에 의한 주권상장법인 또는 협회등록법인이 정관에서 집중투표를배제하고자 하거나 그 배제된 정관을 변경하고자 하는 경우 의결권 없는 주식을제외한 발행주식총수의 100분의 3(정관으로 그 비율을 더 낮게 정한 경우에는 그비율로 한다)을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여의결권을 행사하지 못한다.

③ 제1항의 규정에 의한 주권상장법인 또는 협회등록법인은 제2항의 규정에 의한집중투표의 배제여부에 관한 정관의 변경을 주주총회의 목적사항으로 하는 의안을상정하고자 하는 경우에는 그 밖의 사항의 정관의 변경에 관한 다른 의안과 별도로상정하여 의결하여야 한다.[본조신설 2001·3·28]

제191조의19(대형 주권상장법인 및 협회등록법인의 최대주주 등과의 거래)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인중 대통령령이 정하는 법인은 당해 법인의최대주주(그의 특수관계인을 포함한다) 및 특수관계인과 다음 각호의 1에 해당하는거래를 하고자 하는 경우에는 이사회의 승인을 얻어야 하며, 그 승인결의후 최초로소집되는 정기주주총회에 당해 거래와 관련하여 대통령령이 정하는 사항을보고하여야 한다.

1. 단일의 거래규모가 자산총액 또는 매출총액을 기준으로 대통령령이 정하는규모이상인 거래

2. 당해 사업연도중에 특정인과 당해 거래를 포함한 거래총액이 대통령령이 정하는규모 이상이 되는 경우의 당해 거래

② 제1항의 규정에 불구하고 당해 법인의 영위업종에 따른 일상적인 거래 등 다음각호의 1에 해당하는 거래는 이사회의 승인을 얻지 아니하고 이를 할 수 있으며,제2호에 해당하는 거래에 대해서는 그 거래내용을 주주총회에 보고하지 아니할 수있다.

1. 당해 법인이 금융기관인 경우 독점규제및공정거래에관한법률제11조의2제4항의 규정에 의하여 약관에 따라 정형화된 거래로서 대통령령이정하는 기준에 해당하는 거래

2. 이사회에서 거래총액을 승인하고 그 승인된 금액의 범위안에서 이행하는 거래[본조신설 2001·3·28]

제192조(주권상장법인 등의 재무관리기준)

① 금융감독위원회는 투자자를 보호하고 공정한 거래질서를 확립하기 위하여 다음각호의 사항에 관하여 대통령령이 정하는 바에 따라 주권상장법인 또는협회등록법인의 건전한 재무처리를 위한 재무관리기준을 정하고 필요한 권고를 할수 있다. <개정 97·1·13, 98·1·8, 2000·1·21>

1. 유상증자의 요건에 관한 사항

2. 재무구조의 개선을 위한 적립금에 관한 사항

3. 배당에 관한 사항

4. 대통령령이 정하는 해외증권의 발행에 관한 사항

5. 기타 제1호 내지 제4호에 준하는 것으로서 대통령령이 정하는 사항

② 주권상장법인 또는 협회등록법인은 제1항의 규정에 의한 재무관리기준에 따라야한다. <개정 97·1·13, 2001·3·28>

제192조의2

삭제 <98·12·28>

제192조의3(배당에 대한 특례)

① 연 1회의 결산기를 정한 주권상장법인 또는 협회등록법인은 정관이 정하는 바에따라 사업연도중 1회에 한하여 일정한 날을 정하여 그 날의 주주에게 이사회결의로써금전으로 이익배당(이하 "중간배당"이라 한다)을 할 수 있다. <개정 98·12·28>

② 제1항의 이사회결의는 제1항의 규정에 의한 일정한 날로부터 45일내에 하여야한다.

③ 제1항의 규정에 의한 중간배당금은 이사회결의가 있은 날로부터 1월이내에지급하여야 한다. 다만, 정관에서 중간배당금의 지급시기를 따로 정한 경우에는그러하지 아니하다.

④ 중간배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순재산액에서 다음 각호의 금액을공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전 결산기의 자본의 액

2. 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전 결산기의 정기총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

⑤ 당해 결산기의 대차대조표상의 순재산액이상법 제462조제1항 각호의 금액의 합계액에미치지 못할 우려가 있는 경우에는 중간배당을 하여서는 아니된다.

⑥ 당해 결산기의 대차대조표상의 순재산액이상법 제462조제1항 각호의 금액의 합계액에미치지 못하는 경우 중간배당에 관하여 이사회결의에 찬성한 이사는 당해 법인에대하여 연대하여 그 차액(중간배당액이 그 차액보다 작을 경우에는 중간배당액)을배상할 책임이 있다. 다만, 그 이사가 상당한 주의를 하였음에도 불구하고 제5항의우려가 있다는 것을 알 수 없었음을 증명한 때에는 그러하지 아니하다.

⑦ 상법 제340조제1항,제344조제1항,제350조제3항(상법 제423조제1항,제516조제2항 및제516조의9에서 준용하는 경우를 포함한다.이하 이 항에서 같다), 제354조제1항,제370조제1항,제457조제2항,제458조, 제464조 및제625조제3호의 규정의 적용에 관하여는중간배당을 상법 제462조제1항의 규정에 의한 이익의 배당으로,상법 제350조제3항의 규정의 적용에 관하여는제1항의 일정한 날을 영업연도말로, 상법 제635조제1항제22호의2의규정의 적용에 관하여는 제3항의 기간을 상법 제464조의2제1항의기간으로 본다.

⑧ 상법 제399조제3항 및제400조의 규정은 제6항의 규정에 따라 이사가연대책임을 지는 경우에, 상법 제462조제2항 및 제3항의규정은 제4항의 규정에 위반하여 중간배당을 한 경우에 각각 이를 준용한다.[본조신설 97·12·13]

제193조(상장법인등에 대한 조치)

금융감독위원회는 상장법인 또는 협회등록법인이 이 법과 이 법에 의한 명령이나규정 또는 금융감독위원회의 명령에 위반한 때에는 그 법인의 주주총회에 대하여임원의 해임을 권고하거나 일정기간 유가증권의 발행제한 기타 대통령령이 정하는조치를 할 수 있다. <개정 97·1·13, 98·1·8>[전문개정 82·3·29]

제10장 보칙

제194조(장외거래)

① 유가증권시장 및 협회중개시장외에서의 매매거래 및 결제의 방법 기타 필요한사항은 대통령령으로 정한다. <개정 97·1·13, 97·12·13, 98·5·25,2000·1·21>

② 삭제 <87·11·28>

제194조의2(전자문서에 의한 신고등)

이 법에 의하여 금융감독위원회·증권선물위원회·증권거래소 또는 협회에신고서·보고서 기타 서류 또는 자료등을 제출하는 경우에는 대통령령이 정하는바에 따라 전자문서의 방법에 의할 수 있다. <개정 98·1·8>[본조신설 97·1·13]

제194조의3(감사인에 의한 감사증명)

① 이 법에 의하여 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에 재무에 관한 서류를제출하는 자중 대통령령이 정하는 자는주식회사의외부감사에관한법률에 의하여 회계감사를받아야 한다. 다만, 대통령령이 정하는 경우에는 그러하지 아니하다.<개정 98·1·8>

② 금융감독위원회는 공익 또는 투자자의 보호를 위하여 필요하다고 인정하는때에는 제1항의 규정에 의하여 회계감사를 한주식회사의외부감사에관한법률의 규정에 의한감사인(이하 "감사인"이라 한다) 또는 회계감사를 받는 법인에 대하여 자료의 제출및 보고의 요구와 기타 필요한 조치를 할 수 있다. <개정 98·1·8>

③ 외국법인등이 외국증권법령에 따라 회계감사를 받은 경우로서 대통령령이 정하는기준에 적합할 때에는 제1항 본문의 규정에 의한 회계감사를 받은 것으로 본다.[본조신설 97·1·13]

제195조

및 제196조 삭제 <82·3·29>

제197조(감사인의 손해배상책임)

① 선의의 투자자에 대한 감사인의 손해배상책임은주식회사의외부감사에관한법률 제17조제2항 내지 제7항의규정을 준용한다. <개정 82·3·29, 97·12·13>

② 제1항의 규정에 의한 손해배상액의 산정에 관하여는 제15조의 규정을 준용한다.<개정 82·3·29>

③ 삭제 <97·12·13>

제198조

삭제 <82·3·29>

제199조(의결권대리행사의 권유의 제한)

① 누구든지 대통령령이 정하는 바에 의하지 아니하고는 상장주식 또는 협회에 등록된주식의 의결권의 행사를 자기 또는 타인에게 대리하게 할 것을 권유하지 못한다.<개정 99·2·1>

② 국가기간산업등 국민경제상 중요한 산업을 영위하는 법인으로서 대통령령이 정하는상장법인 또는 등록법인(이하 "공공적 법인"이라 한다)의 경우에는 당해 공공적법인만이 대통령령이 정하는 바에 따라 그 주식의 의결권의 대리행사를 권유할 수있다. <신설 87·11·28>

제200조(공공적 법인이 발행한 주식의 소유제한등)

① 누구든지 공공적 법인이 발행한 주식은 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로다음 각호에 규정하는 기준을 초과하여 소유하지 못한다. 이 경우에 의결권이 없는주식은 총발행주식에 포함되지 아니하며, 그 특수관계인의 명의로 소유하는 때에는자기의 계산으로 취득한 것으로 본다. <개정 82·3·29, 87·11·28, 91·12·31,94·1·5, 97·1·13, 98·1·8>

1. 당해 유가증권이 제3조의 규정에 의하여 금융감독위원회에 등록된 당시에총발행주식의 100분의 10이상을 소유한 주주는 그 소유비율

2. 제1호의 규정에 의한 주주외의 자는 총발행주식의 100분의 3이내에서 정관이정하는 비율

② 제1항의 규정에 불구하고 소유비율한도에 관하여 금융감독위원회의 승인을 얻은경우에는 그 소유비율한도까지 공공적 법인이 발행한 주식을 소유할 수 있다.<개정 94·1·5, 98·1·8>

③ 제1항 및 제2항에서 규정하는 기준을 초과하여 사실상 주식을 소유하는 자는 그초과분에 한하여 의결권을 행사할 수 없으며 금융감독위원회는 그 기준을 초과하여사실상 주식을 소유하고 있는 자에 대하여 그 기준에 적합하도록 시정할 것을 명할수 있다. <신설 82·3·29, 98·1·8>

제200조의2(주식의 대량보유등의 보고)

① 주권상장법인 또는 협회등록법인의 주식등을 대량보유(본인과 그 특별관계자가보유하게 되는 주식등의 수의 합계가 당해 주식등의 총수의 100분의 5이상인 경우를말한다)하게 된 자(대통령령이 정하는 자를 제외한다)는 그날부터5일(대통령령이 정하는 날은 산입하지 아니한다. 이하 이 항에서 같다)이내에 그보유상황을 대통령령이 정하는 바에 따라 금융감독위원회와증권거래소(협회등록법인의 경우에는 협회를 말한다. 이하 이 조에서 같다)에보고하여야 하며, 그 보유주식비율이 당해 법인의 주식등의 총수의 100분의 1의비율이상 변동된 경우(대통령령이 정하는 경우를 제외한다)에는 그 변동이 있은날부터 5일이내에 그 변동내용을 대통령령이 정하는 바에 따라 금융감독위원회와증권거래소에 보고하여야 한다. 다만, 대통령령이 정하는 기관투자자등에 대하여는대통령령으로 그 보고시기 및 보고내용등을 따로 정할 수 있다.<개정 94·1·5, 97·1·13, 98·1·8, 98·5·25, 2000·1·21>

② 제21조제4항의 규정은 제1항에서 규정하는 주식등의 수 및 주식등의 총수의산정방법에 관하여 이를 준용한다. <신설 97·1·13>

③ 제1항의 규정에 의하여 주식등의 대량보유상황 또는 그 변동내용을 보고하여야하는 날 전일까지 새로이 변동내용을 보고하여야 할 사유가 발생한 경우 새로이보고하여야 하는 변동내용은 당초의 대량보유상황 또는 변동내용을 보고할 때 이를함께 보고하여야 한다. <신설 97·1·13>

④ 금융감독위원회 및 증권거래소는 제1항의 규정에 의한 보고서를 비치하고일반인이 이를 열람할 수 있도록 하여야 한다. <개정 98·1·8>

⑤ 금융감독위원회는 공익 또는 투자자의 보호를 위하여 필요하다고 인정하는 때에는제1항의 규정에 의한 보고자, 당해 주식등의 발행회사 기타 관계인에 대하여 참고가될 보고 또는 자료의 제출을 명하거나 금융감독원장으로 하여금 그 장부·서류기타의 물건을 조사하게 할 수 있다. <신설 94·1·5, 97·1·13, 98·1·8>

⑥ 제5항의 규정에 의하여 조사를 하는 자는 그 권한을 표시하는 증표를 지니고 이를관계인에게 내보여야 한다. <신설 94·1·5, 97·1·13>[본조신설 91·12·31]

제200조의3(위반주식등의 의결권행사 제한)

제200조의2제1항 및 제3항의 규정에 위반하여 주식등의대량보유상황 및 그 변동내용을 보고(그 정정보고를 포함한다)하지 아니한 자는대통령령이 정하는 기간동안 의결권있는 발행주식총수의 100분의 5를 초과하는부분중 위반분에 대하여 그 의결권을 행사할 수 없으며, 금융감독위원회는 당해위반분의 처분을 명할 수 있다. <개정 98·1·8>[본조신설 97·1·13]

제200조의4(준용규정)

제11조제1항 내지 제3항 및 제20조의 규정은 대량보유상황보고 및대량보유상황변동보고의 경우에 이를 준용한다.[본조신설 97·1·13]

제201조

삭제 <82·3·29>

제202조

및 제202조의2 삭제 <98·1·8>

제203조(외국인유가증권취득의 제한)

① 외국인 또는 외국법인등에 의한 유가증권취득에 관하여는 대통령령이 정하는 바에의하여 제한을 할 수 있다. <개정 87·11·28, 97·1·13>

② 외국인 또는 외국법인등에 의한 공공적 법인의 주식취득에 관하여는 제1항의규정에 의한 제한에 추가하여 당해 공공적 법인의 정관이 정하는 바에 따라 따로이를 제한할 수 있다. <신설 87·11·28, 97·1·13>

③ 제1항 또는 제2항의 규정에 위반하여 주식을 취득한 자는 당해 주식에 대한의결권을 행사할 수 없으며, 금융감독위원회는 제1항 또는 제2항의 규정에 위반하여 주식을취득한 자에 대하여 그 시정을 명할 수 있다. <신설 87·11·28>

④ 삭제 <97·1·13>

제204조

내지 제206조 삭제 <98·1·8>

제206조의2(권한의 위임)

① 금융감독위원회는 이 법에 의한 권한의 일부를 대통령령이 정하는 바에 의하여증권선물위원회에 위임할 수 있다.

② 증권선물위원회는 제1항의 규정에 의하여 위임받은 사항을 의결한 경우에는지체없이 금융감독위원회에 보고하여야 한다.

③ 금융감독위원회는 제2항의 규정에 의한 증권선물위원회의 의결이 위법하거나공익 또는 투자자의 보호를 위하여 심히 부당하다고 인정되는 경우에는 의결의전부 또는 일부를 취소하거나 그 집행을 정지시킬 수 있다.

④ 이 법에 의한 금융감독위원회 또는 증권선물위원회의 권한중 그 처리에 긴급을요하는 사항은 각각 금융감독위원회의 위원장 또는 증권선물위원회의 위원장에게위임할 수 있으며, 경미한 사항은 금융감독원장에게 위탁할 수 있다.

⑤ 제4항의 긴급을 요하는 사항 및 경미한 사항의 범위는 대통령령으로 정한다.[전문개정 98·1·8]

제206조의3(금융감독위원회 및 증권선물위원회의 조사, 압수·수색)

① 금융감독위원회(제188조·제188조의2 및 제188조의4의 규정에위반한 사항인 경우에는 증권선물위원회를 말한다. 이하 이 조에서 같다)는 이 법또는 이 법에 의한 명령이나 금융감독위원회의 규정 또는 명령에 위반된 사항이있거나 공익 또는 투자자의 보호를 위하여 필요하다고 인정되는 경우에는 관계자에대하여 참고가 될 보고 또는 자료의 제출을 명하거나 금융감독원장으로 하여금장부·서류 기타의 물건을 조사하게 할 수 있다.

② 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 조사를 위하여 관계자에 대하여 다음각호의 사항을 요구할 수 있다.

1. 조사사항에 관한 사실과 상황에 대한 진술서의 제출

2. 조사사항에 관한 증언을 위한 출석

3. 조사에 필요한 장부·서류 기타 물건의 제출

③ 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 조사를 함에 있어서 제188조·제188조의2 및 제188조의4의 규정에 위반한 사항의 조사에 필요하다고 인정되는경우에는 다음 각호의 조치를 할 수 있다. <신설 2002·1·26>

1. 제2항제3호의 규정에 의하여 제출된 장부·서류 그 밖의 물건의 영치

2. 관계자의 사무소 또는 사업장에의 출입을 통한 업무·장부·서류 그 밖의물건의 조사

④ 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 조사를 함에 있어 필요하다고 인정되는경우에는 증권관계기관에 대하여 대통령령이 정하는 바에 따라 조사에 필요한자료의 제출을 요구할 수 있다.

⑤ 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 조사 결과 이 법 또는 이 법에 의한명령이나 금융감독위원회의 규정 또는 명령에 위반한 사실이 있는 경우에는시정명령 기타 대통령령이 정하는 조치를 할 수 있으며, 조사 및 조치를 함에 있어필요한 절차·조치기준 기타 필요한 사항을 정할 수 있다.

⑥ 증권거래소 또는 협회는 이상매매에 대한 회원감리 결과 이 법 또는 이 법에의한 명령이나 금융감독위원회의 규정 또는 명령에 위반한 혐의를 알게 된경우에는 금융감독위원회에 통보하여야 한다. <개정 2000·1·21>[전문개정 98·1·8]

⑦ 증권선물위원회는 제188조·제188조의2 및 제188조의4의 규정에위반한 행위(이하 이 조에서 "위반행위"라 한다)를 조사하기 위하여 필요하다고인정되는 때에는 금융감독위원회 소속공무원중 대통령령이 정하는 자(이하"조사공무원"이라 한다)로 하여금 위반행위의 혐의가 있는 자를 심문하거나 물건을압수 또는 사업장 등을 수색하게 할 수 있다. <신설 2002·1·26>

⑧ 조사공무원이 위반행위를 조사하기 위하여 압수 또는 수색을 하는 때에는 검사의청구에 의하여 법관이 발부한 압수·수색영장이 있어야 한다. <신설 2002·1·26>

⑨ 조사공무원이 제3항제2호 또는 제7항의 규정에 의하여 조사, 심문 또는 압수·수색을하는 때에는 그 권한을 표시하는 증표를 지니고 이를 관계자에게 내보여야 한다.<신설 2002·1·26>

⑩ 형사소송법중 압수·수색과 압수·수색영장의 집행 및 압수물 환부 등에 관한규정은 이 법에 규정된 압수·수색과 압수·수색영장에 관하여 이를 준용한다.<신설 2002·1·26>

⑪ 조사공무원이 영치·심문·압수 또는 수색을 한 때에는 그 전말을 기재하여 입회인또는 심문을 받은 자에게 확인시킨 후 그와 함께 서명날인하여야 한다. 입회인 또는심문을 받은 자가 서명날인을 하지 아니하거나 할 수 없는 때에는 그 사유를부기하여야 한다. <신설 2002·1·26>

⑫ 조사공무원이 위반행위의 조사를 완료한 때에는 그 결과를 증권선물위원회에보고하여야 한다. <신설 2002·1·26>

제206조의4(외국증권감독기관과의 정보교환 등)

① 금융감독위원회는 외국의 증권감독기관과 정보교환을 할 수 있다.

② 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 정보교환을 하고자 하는 경우에는 미리재정경제부장관과 협의하여야 한다. 다만, 대통령령이 정하는 경우에는 그러하지아니하다. <개정 98·5·25>

③ 금융감독위원회(제188조·제188조의2 및 제188조의4의 규정에 위반한 사항인 경우에는증권선물위원회를 말한다)는 외국증권감독기관이 목적·범위 등을 명시하여 이 법에의한 조사 또는 검사를 요청하는 경우 이에 협조할 수 있다. 이 경우금융감독위원회는 상호주의 원칙에 따라 조사 또는 검사자료를 외국증권감독기관에제공하거나 제공받을 수 있다. <신설 2000·1·21, 2002·1·26>

④ 제3항 후단의 규정에 의하여 금융감독위원회가 외국증권감독기관에 조사 또는검사 자료를 제공할 수 있는 경우는 다음 각호의 요건을 충족하는 경우에 한한다.<신설 2002·1·26>

1. 외국증권감독기관에 제공된 조사 또는 검사자료가 제공된 목적외의 다른 용도로사용되지 아니할 것

2. 조사 또는 검사자료 및 그 제공사실의 비밀이 유지될 것

3. 외국증권감독기관에 제공된 조사 또는 검사자료가 금융감독위원회의 사전동의없이는 외국의 형사사건의 수사나 재판에 사용되지 아니할 것[본조신설 98·1·8]

제206조의5(증권선물위원회의 심의)

금융감독위원회는 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 미리 증권선물위원회의심의를 거쳐야 한다. <개정 98·2·24, 99·2·1, 2000·1·21, 2002·1·26, 2003·10·4>

1. 다음 각목의 1에 해당하는 사항을 정하는 경우

가. 제4조의 규정에 의한 등록서류

나. 제6조의 규정에 의한 등록법인의 관리기준

다. 제20조(제27조의2,제186조의5, 제189조의2제5항,제190조의2제3항, 제200조의4에서준용하는 경우를 포함한다)의 규정에 의한 조치절차 및 조치기준

라. 제192조제1항의 규정에 의한 주권상장법인 및협회등록법인의 재무관리기준

마. 제206조의3제5항의 규정에 의한 금융감독위원회의 조사및 조치의 절차·조치 기준

2. 다음 각목의 1에 해당하는 조치·명령 등을 하는 경우

가. 제20조(제27조의2,제186조의5, 제189조의2제5항,제190조의2제3항, 제200조의4에서준용하는 경우를 포함한다)의 규정에 의한 조치

나. 제54조의 규정에 의한 명령

다. 제191조제3항의 규정에 의한 주식매수가격의 조정

라. 제191조의2제1항제2호의 규정에 의한 의결권없는주식발행의 인정

마. 제193조의 규정에 의한 조치

바. 제200조제2항의 규정에 의한 주식소유비율한도의 승인

사. 제206조의3제5항의 규정에 의한 조사결과에 따른 조치

아. 제206조의11의 규정에 의한 과징금부과처분

자. 제213조제3항의 규정에 의한 과태료부과처분

3. 기타 제1호 및 제2호외에 금융감독위원회가 증권선물위원회의 심의가필요하다고 인정하는 사항[본조신설 98·1·8]

제206조의6(금융감독원장에 대한 지시·감독 등)

금융감독위원회 또는 증권선물위원회는 이 법에 의한 권한을 행사하는데 필요하다고인정되는 경우에는 금융감독원장에 대하여 지시·감독 및 업무집행방법의 변경 기타감독상 필요한 명령을 할 수 있다.[본조신설 98·1·8]

제206조의7(금융감독원의 업무)

금융감독원은 이 법에 의하여 금융감독위원회 또는 증권선물위원회의 지시·감독을받아 다음 각호의 사항에 관한 업무를 행한다. <개정 99·2·1>

1. 유가증권발행인의 등록에 관한 사항

2. 유가증권신고서에 관한 사항

3. 유가증권의 공개매수에 관한 사항

4. 이 법에 의하여 금융감독원장의 검사를 받아야 하는 기관의 검사에 관한 사항

5. 상장법인의 관리에 관한 사항

6. 등록법인과 상장법인의 기업분석 및 기업내용의 공시에 관한 사항

7. 유가증권시장 및 협회중개시장외에서의 유가증권의 매매거래의 감독에 관한 사항

8. 정부로부터 위탁받은 업무

9. 제1호 내지 제8호외에 이 법에 의하여 부여된 업무

10. 제1호 내지 제9호의 업무에 부수되는 업무[본조신설 98·1·8]

제206조의8(분담금)

① 다음 각호의 1에 해당하는 자는 금융감독원의 운영경비의 일부를 분담하여야한다.

1. 고객으로부터 위탁수수료를 받는 증권회사

2. 제8조의 규정에 의하여 금융감독위원회에 신고서를제출하는 발행인

3. 이 법에 의하여 금융감독원장의 검사를 받는 기관

4. 등록법인

② 제1항의 규정에 의한 분담금의 분담료율·한도 기타 분담금의 납부에 관하여필요한 사항은 대통령령으로 정한다.[본조신설 98·1·8]

제206조의9(금융감독위원회·증권선물위원회 및 금융감독원의 위원·직원 등의 책임)

제83조의 규정은 다음 각호의 1에 해당하는 자의책임에 관하여 이를 준용한다.

1. 금융감독위원회의 위원 및 소속공무원

2. 증권선물위원회의 위원

3. 금융감독원의 원장·부원장·부원장보·감사 및 소속직원[본조신설 98·1·8]

제206조의10(청문)

재정경제부장관 또는 금융감독위원회는 다음 각호의 1에 해당하는 처분을 하고자하는 경우에는 청문을 실시하여야 한다. <개정 2003·10·4>

1. 제55조 또는 제180조제3항에서 준용하는 간접투자자산운용업법 제152조의 규정에 의한 증권회사 또는 명의개서대행회사에 대한 허가 또는 등록의 취소

2. 제155조제1항(제179조제4항에서준용하는 경우를 포함한다)의 규정에 의한 증권금융회사 및 중개회사에 대한 허가의취소[전문개정 99·2·1]

제10장의2 과징금의 부과 및 징수

제206조의11(과징금)

① 금융감독위원회는 제14조제1항 각호의 1에 해당하는 자가다음 각호의 1에 해당하는 때에는 유가증권신고서상의 모집가액 또는 매출가액의100분의 3(20억원을 초과하는 경우에는 20억원)을 초과하지 아니하는 범위안에서과징금을 부과할 수 있다. <개정 2001·3·28>

1. 제8조·제11조 또는 제12조의규정에 의한 신고서·설명서 기타 제출서류에 허위의 기재 또는 표시를 하거나중요한 사항을 기재 또는 표시하지 아니한 때

2. 제8조·제11조 또는 제12조의규정에 의한 신고서·설명서 기타 제출서류를 제출하지 아니한 때

② 금융감독위원회는 제25조의3제1항 각호의 1에 해당하는 자가다음 각호의 1에 해당하는 때에는 공개매수신고서에 기재된 공개매수예정총액의100분의 3(20억원을 초과하는 경우에는 20억원)을 초과하지 아니하는 범위안에서과징금을 부과할 수 있다. 이 경우 공개매수예정총액은 공개매수할 주식등의 수량을공개매수가격으로 곱하여 산정한 금액으로 한다. <개정 2001·3·28>

1. 제21조의2·제22조·제23조의2 또는제24조의 규정에 의한 신고서·설명서 기타 제출서류 또는공고의 내용에 허위의 기재 또는 표시를 하거나 중요한 사항을 기재 또는 표시하지아니한 때

2. 제21조의2·제22조·제23조의2 또는제24조의 규정에 의한 신고서·설명서 기타 제출서류를제출하지 아니하거나 공고하여야 할 사항을 공고하지 아니한 때

③ 금융감독위원회는 상장법인 또는 협회등록법인이 다음 각호의 1에 해당하는때에는 20억원을 초과하지 아니하는 범위안에서 과징금을 부과할 수 있다.<개정 2000·1·21, 2001·3·28>

1. 제186조제1항 또는 제2항의 규정에 의한 신고 또는 공시의내용에 허위의 기재 또는 표시를 하거나 중요한 사항을 기재 또는 표시하지 아니한 때

2. 제186조제1항 또는 제2항의 규정에 의한 신고 또는 공시의내용을 신고 또는 공시하지 아니한 때

④ 금융감독위원회는 제186조의2제1항 또는제186조의3의 규정에 의하여 사업보고서·반기보고서 또는분기보고서를 제출하여야 하는 법인이 다음 각호의 1에 해당하는 때에는 직전 사업년도중에유가증권시장 또는 협회중개시장에서 형성된 당해 법인이 발행한 주식의일일평균거래금액의 100분의 10(20억원을 초과하거나 당해 법인이 발행한 주식이유가증권시장 또는 협회중개시장에서 거래되지 아니한 경우에는 20억원)의 범위안에서과징금을 부과할 수 있다. <개정 2001·3·28>

1. 제186조의2제1항 또는 제186조의3의규정에 의한 보고서에 허위의 기재 또는 표시를 하거나 중요한 사항을 기재 또는표시하지 아니한 때

2. 제186조의2제1항 또는 제186조의3의규정에 의한 보고서를 제출하지 아니한 때

⑤ 금융감독위원회는 주권상장법인 또는 협회등록법인이 다음 각호의 1에 해당하는때에는 합병(분할합병을 포함한다) 또는 분할의 대가로 교부하는 주식의장부가액(영업의 양도 또는 양수의 경우에는 양도 또는 양수의 대가로 취득 또는지급하게 되는 금액을 말한다)과 인수하는 채무의 합계액(제190조의2의규정에 의하여 제출된 신고서류에 기재된 금액을 기준으로 한다)의 100분의2(신설합병의 경우에는 100분의 1로 하며, 그 금액이 20억원을 초과하는 경우에는20억원)를 초과하지 아니하는 범위안에서 과징금을 부과할 수 있다. <개정 2001·3·28>

1. 제190조의2의 규정에 의한 신고를 함에 있어 허위의 기재또는 표시를 하거나 중요한 사항을 기재 또는 표시하지 아니한 때

2. 제190조의2의 규정에 의한 신고를 하지 아니한 때

⑥ 금융감독위원회는 증권회사가 제54조의3제1항제1호·제2호 또는 제4호를위반한 때에는 당해 증권회사에 대하여 그 위반금액(제54조의3제1항제1호의경우에는 취득금액, 제2호의 경우에는 금전대여 또는 신용공여액, 제4호의경우에는 비율을 초과하는 취득금액을 말한다)의 100분의10(10억원을 초과하는경우에는 10억원)을 초과하지 아니하는 범위안에서 과징금을 부과할 수 있다.<신설 2002·1·26>

⑦ 제1항 내지 제6항의 규정에 의한 과징금의 부과는 과징금부과대상자에게 각 해당규정의 위반행위에 대하여 고의 또는 중대한 과실이 있는 경우에 한한다. <개정 2002·1·26>[본조신설 99·2·1]

제206조의12(과징금의 부과)

① 금융감독위원회는 제206조의11의 규정에 의하여 과징금을부과하는 경우에는 대통령령이 정하는 기준에 따라 다음 각호의 사항을 참작하여야한다.

1. 위반행위의 내용 및 정도

2. 위반행위의 기간 및 회수

3. 위반행위로 인하여 취득한 이익의 규모

② 금융감독위원회는 제206조의11제3항의 규정에 의하여과징금을 부과하는 경우에는 미리 증권거래소 또는 협회의 의견을 들어야 한다.<개정 2000·1·21>

③ 금융감독위원회는 이 법의 규정을 위반한 법인이 합병을 하는 경우 당해 법인이행한 위반행위는 합병후 존속하거나 합병에 의하여 신설된 법인이 행한 행위로 보아과징금을 부과·징수할 수 있다.

④ 과징금의 부과에 관하여 필요한 사항은 대통령령으로 정한다.[본조신설 99·2·1]

제206조의13(의견제출)

① 금융감독위원회는 과징금을 부과하기 전에 미리 당사자 또는 이해관계인 등에게의견을 제출할 기회를 주어야 한다.

② 제1항의 규정에 의한 당사자 또는 이해관계인 등은 금융감독위원회의 회의에출석하여 의견을 진술하거나 필요한 자료를 제출할 수 있다.[본조신설 99·2·1]

제206조의14(이의신청)

① 제206조의11의 규정에 의한 과징금 부과처분에 대하여불복이 있는 자는 그 처분의 고지를 받은 날부터 30일이내에 그 사유를 갖추어금융감독위원회에 이의를 신청할 수 있다.

② 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의한 이의신청에 대하여 30일이내에 결정을하여야 한다. 다만, 부득이한 사정으로 그 기간내에 결정을 할 수 없을 경우에는30일의 범위안에서 그 기간을 연장할 수 있다.

③ 제2항의 규정에 의한 결정에 대하여 불복이 있는 자는 행정심판을 청구할 수 있다.[본조신설 99·2·1]

제206조의15(과징금납부기한의 연장 및 분할납부)

① 금융감독위원회는 과징금을 부과받은 자(이하 "과징금납부의무자"라 한다)가 다음각호의 1에 해당하는 사유로 과징금의 전액을 일시에 납부하기가 어렵다고 인정되는때에는 그 납부기한을 연장하거나 분할납부하게 할 수 있다. 이 경우 필요하다고인정하는 때에는 담보를 제공하게 할 수 있다.

1. 재해 또는 도난 등으로 재산에 현저한 손실을 입은 경우

2. 사업여건의 악화로 사업이 중대한 위기에 처한 경우

3. 과징금의 일시납부에 따라 자금사정에 현저한 어려움이 예상되는 경우

4. 기타 제1호 내지 제3호에 준하는 사유가 있는 경우

② 과징금납부의무자가 제1항의 규정에 의한 과징금납부기한의 연장을 받거나분할납부를 하고자 하는 경우에는 그 납부기한의 10일전까지 금융감독위원회에신청하여야 한다.

③ 금융감독위원회는 제1항의 규정에 의하여 납부기한이 연장되거나 분할납부가 허용된과징금납부의무자가 다음 각호의 1에 해당하게 된 때에는 그 납부기한의 연장 또는분할납부결정을 취소하고 과징금을 일시에 징수할 수 있다.

1. 분할납부결정된 과징금을 그 납부기한내에 납부하지 아니한 때

2. 담보의 변경 기타 담보보전에 필요한 금융감독위원회의 명령을 이행하지 아니한 때

3. 강제집행, 경매의 개시, 파산선고, 법인의 해산, 국세 또는 지방세의 체납처분을받는 등 과징금의 전부 또는 잔여분을 징수할 수 없다고 인정되는 때

4. 기타 제1호 내지 제3호에 준하는 사유가 있는 때

④ 제1항 내지 제3항의 규정에 의한 과징금납부기한의 연장, 분할납부 또는 담보 등에관하여 필요한 사항은 대통령령으로 정한다.[본조신설 99·2·1]

제206조의16(과징금 징수 및 체납처분)

① 금융감독위원회는 과징금납부의무자가 납부기한내에 과징금을 납부하지 아니한경우에는 납부기한의 다음 날부터 납부한 날의 전일까지의 기간에 대하여 대통령령이정하는 가산금을 징수할 수 있다.

② 금융감독위원회는 과징금납부의무자가 납부기한내에 과징금을 납부하지 아니한때에는 기간을 정하여 독촉을 하고, 그 지정한 기간내에 과징금 및 제1항의 규정에의한 가산금을 납부하지 아니한 때에는 국세체납처분의 예에 따라 이를 징수할 수있다.

③ 금융감독위원회는 제1항 및 제2항의 규정에 의한 과징금 및 가산금의 징수 또는체납처분에 관한 업무를 국세청장에게 위탁할 수 있다.

④ 과징금의 징수에 관하여 필요한 사항은 대통령령으로 정한다.[본조신설 99·2·1]

제207조

삭제 <99·2·1>

제11장 벌칙

제207조의2(벌칙)

① 다음 각호의 1에 해당하는 자는 10년이하의 징역 또는 2천만원이하의 벌금에 처한다.다만, 그 위반행위로 얻은 이익 또는 회피한 손실액의 3배에 해당하는 금액이2천만원을 초과하는 때에는 그 이익 또는 회피손실액의 3배에 상당하는 금액이하의벌금에 처한다.

1. 제188조의2제1항 또는 제3항의 규정에 위반한 자

2. 제188조의4의 규정에 위반한 자[본조신설 97·1·13]

② 제1항 각호의 위반행위로 얻은 이익 또는 회피한 손실액이 5억원 이상인 때에는 다음의 구분에 따라 가중처벌한다. <신설 2002·4·27>

1. 이익 또는 회피한 손실액이 50억원 이상인 때에는 무기 또는 5년 이상의 징역에 처한다.

2. 이익 또는 회피한 손실액이 5억원 이상 50억원 미만인 때에는 3년 이상의 유기징역에 처한다.

③ 제1항과 제2항의 규정에 의하여 징역에 처하는 경우에는 10년 이하의 자격정지를 병과할 수 있다. <신설 2002·4·27>

제207조의3(벌칙)

다음 각호의 1에 해당하는 자는 5년 이하의 징역 또는 3천만원 이하의 벌금에 처한다.

1. 제8조의 규정에 위반하여 유가증권을 모집·매출하거나신주를 발행한 자 및 제21조의2제1항 및 제2항의 규정에 위반한 자

2. 제8조의 규정에 의한 신고서, 제10조제2항의규정에 의한 일괄신고추가서류, 제11조(제186조의5 또는제200조의4에서 준용하는 경우를 포함한다)의 규정에 의한정정신고서, 제21조의2제2항의 규정에 의한 공개매수신고서,제23조의2제1항의 규정에 의한 정정신고서,제186조제1항의 규정에 의한 신고서류, 제186조의2의규정에 의한 사업보고서, 제186조의3의 규정에 의한반기보고서 및 분기보고서 또는 제190조의2제1항·제2항의규정에 의한 신고서류의 중요한 사항에 관하여 허위의 기재를 한 자

3. 제11조제3항 후단(제186조의5 또는제200조의4에서 준용하는 경우를 포함한다)의 규정에위반하여 정정신고서를 제출하지 아니하거나 제23조의2제2항의규정에 위반하여 정정공고를 하지 아니한 자

4. 제21조의2제1항의 규정에 의한 공개매수공고,제23조의2제2항의 규정에 의한 정정공고 또는제186조제2항의 규정에 의한 공시의 중요한 사항에 관하여허위의 내용으로 공고 또는 공시를 한 자

5. 제52조의3의 규정에 위반한 자[전문개정 2001·3·28]

제208조(벌칙)

다음 각호의 1에 해당하는 자는 3년이하의 징역 또는 2천만원이하의 벌금에 처한다.<개정 82·3·29, 87·11·28, 91·12·31, 94·1·5, 97·1·13, 98·1·8,99·2·1, 2000·1·21, 2003·10·4>

1. 제28조제1항·제28조의2제1항·제145조제1항·제179조제1항의규정에 의한 허가를 받지 아니하고 당해 업무를 영위하거나 제55조 또는제155조(제179조에서 준용하는 경우를포함한다)의 규정에 의하여 허가가 취소된 후 당해 업무를 영위한 자

2. 제28조의2제3항 및 제35조제1항의규정에 위반한 자

3. 제63조·제76조·제95조제1항·제107조제1항 또는제173조의3의 규정에 위반한 자

4. 제59조(제178조에서준용하는 경우를 포함한다)·제60조제1항(제178조에서 준용하는 경우를 포함한다) 또는제61조(제178조에서 준용하는 경우를 포함한다)의 규정에위반하거나 제206조의3제2항의 규정에 의한금융감독위원회(제188조·제188조의2 및제188조의4의 규정에 위반한 사항인 경우에는증권선물위원회를 말한다)의 조사요구에 불응한 자

5. 제83조(제206조의9에서 준용하는경우를 포함한다)의 규정에 위반한 자

6. 삭제 <97·1·13>

제209조(벌칙)

다음 각호의 1에 해당하는 자는 2년이하의 징역 또는 1천만원이하의 벌금에 처한다.<개정 82·3·29, 87·11·28, 91·12·31, 94·1·5, 97·1·13, 97·12·13,98·1·8, 98·2·24, 99·2·1, 2003·10·4>

1. 삭제 <2001·3·28>

2. 제8조의 규정에 위반한 유가증권의 모집·매출을 주선한 자

3. 제10조의 규정에 위반한 자

4. 제21조제1항 또는 제23조(제23조의2제3항에서준용하는 경우를 포함한다)의 규정에 위반한 자

5. 제57조·제155조제2항(제179조제4항에서준용하는 경우를 포함한다)의 규정에 의하여 영업의 정지를 당한 후 당해 업무를영위한 자

6. 제62조의 규정을 위반한 자

7. 제54조 또는 제168조의 규정에 의한 명령에 위반한자

8. 제181조제1항의 규정에 의한 허가를 받지 아니하고 증권관계단체를 설립한 자

9. 제188조제1항, 제189조의2제3항,제190조의2제1항·제2항 또는 제199조의규정에 위반하거나 제21조의3, 제200조제3항,제200조의3 또는 제203조제3항의규정에 의한 명령에 위반한 자

제210조(벌칙)

다음 각호의 1에 해당하는 자는 1년이하의 징역 또는 5백만원이하의 벌금에 처한다.<개정 82·3·29, 87·11·28, 91·12·31, 97·1·13, 98·1·8, 98·2·24,99·2·1, 2003·10·4>

1. 제20조(제27조의2·제186조의5·제189조의2제5항·제190조의2제3항 또는제200조의4에서 준용하는 경우를 포함한다)의 규정에 의한금융감독위원회의 처분에 위반한 자

2. 제13조(제24조에서 준용하는 경우를포함한다) 또는 제42조(제154조·제169조·제178조·제179조 또는제180조에서 준용하는 경우를 포함한다) 내지제44조의 규정을 위반한 자

3. 삭제 <97·1·13>

4. 삭제 <99·2·1>

4의2. 제180조제1항의 규정에 의한 등록을 하지 아니하고 당해 업무를 영위하거나 제180조제3항에서 준용하는 간접투자자산운용업법 제152조의 규정에 의하여 등록이 취소된 후 당해 업무를 영위한 자

5. 제101조·제188조제6항·제194조의3 또는 제200조의2제1항의 규정에 위반한 자

6. 삭제 <2001·3·28>

7. 제174조제3항의 규정에 의한 예탁자계좌부나 제174조의2제1항의규정에 의한 고객계좌부를 작성·비치하지 아니하거나 허위의 기재를 한 자

제211조(벌칙)

다음 각호의 1에 해당하는 자는 5백만원이하의 벌금에 처한다. <개정 87·11·28,97·1·13, 99·2·1, 2003·10·4>

1. 제155조제2항(제180조제3항에서준용하는 경우에 한한다)에 의하여 영업의 정지를 당한 후 당해 영업을 영위한 자

2. 제186조제1항·제2항, 제186조의2 또는제186조의3의 규정에 위반한 자

3. 제189조의4제8항의 규정에 의한 신고를 하지 아니한 자

4. 제200조제1항의 규정에 위반한 자

제212조(벌칙)

제171조의 규정에 위반한 자는 200만원이하의 벌금에처한다. <개정 97·1·13, 98·1·8, 99·2·1, 2000·1·21>[전문개정 94·1·5]

제213조(과태료)

① 다음 각호의 1에 해당하는 자는 1천만원 이하의 과태료에 처한다.<개정 97·1·13, 98·1·8, 98·2·24, 99·2·1, 2000·1·21, 2002·1·26, 2003·10·4>

1. 제3조의 규정에 위반하여 등록을 하지 아니한 자

2. 제18조의2의 규정에 위반한 자

3. 제19조제1항(제27조의2·제186조의5·제189조의2제5항 또는제190조의2제3항에서 준용하는 경우를포함한다)·제53조제1항(제157조·제169조 또는 제178조 내지제181조에서 준용하는 경우를 포함한다)·제174조의12 또는제200조의2제5항의 규정에 의한 검사·조사 또는 확인을거부·방해 또는 기피한 자

4. 제37조의 규정에 위반한 자

5. 제189조의2제4항 또는제191조제4항의 규정에 위반하여 주식의 처분을 게을리한자

② 다음 각호의 1에 해당하는 자는 500만원 이하의 과태료에 처한다.<개정 97·1·13, 98·1·8, 98·2·24, 99·2·1, 2002·1·26, 2003·10·4>

1. 제17조(제27조의2에서 준용하는경우를 포함한다)·제36조·제46조 또는제107조제2항의 규정에 위반한 자

2. 제19조제1항(제27조의2·제186조의5·제189조의2제5항 또는제190조의2제3항에서 준용하는 경우를 포함한다) 또는제53조제2항(제157조·제169조 또는제178조 내지 제181조에서준용하는 경우를 포함한다)의 규정에 의한 보고등의 요구에 불응하거나 명령에위반한 자

3. 제47조의 규정에 위반한 자

4. 제54조의5제1항 내지 제3항 또는 제191조의16제1항·제3항의규정을 위반한 자

5. 제54조의6제1항·제2항 또는 제191조의17의 규정을 위반한 자

6. 제174조의2제2항의 규정에 위반하거나제174조의7제3항 내지 제5항의 규정에 위반하여 실질주주에대한 통지를 하지 아니하거나 허위의 통지를 한 자

7. 제174조의6제4항 또는 제174조의8제1항의 규정에 위반한 자

8. 제191조제5항, 제191조의10제2항·제3항, 제191조의11제2항 또는제191조의19제1항의 규정을 위반한 자

③ 제1항 및 제2항의 규정에 의한 과태료는 대통령령이 정하는 바에 의하여금융감독위원회가 부과·징수한다. <개정 98·1·8>

④ 제3항의 규정에 의한 과태료처분에 불복이 있는 자는 그 처분의 고지를 받은날부터 30일이내에 그 처분권자에게 이의를 제기할 수 있다.

⑤ 제3항의 규정에 의하여 과태료처분을 받은 자가 제4항의 규정에 의하여 이의를제기한 때에는 처분권자는 지체없이 관할법원에 그 사실을 통보하여야 하며, 그통보를 받은 관할법원은 비송사건절차법에 의한 과태료의 재판을 한다.

⑥ 제4항의 규정에 의한 기간내에 이의를 제기하지 아니하고 과태료를 납부하지아니한 때에는 국세체납처분의 예에 의하여 이를 징수한다.[전문개정 94·1·5]

제214조(징역과 벌금의 병과)

① 제207조의2 내지 제210조에 규정하는 죄를 범한 자에게는 징역과 벌금을 병과할 수있다. <개정 97·1·13>

② 제1항의 규정에 따라 제207조의2제2항의 규정을 위반한 자에 대하여 벌금형을 병과하는 경우에는 그 위반행위로 얻은 이익 또는 회피손실액의 3배에 상당하는 금액 이하의 벌금에 처한다. <신설 2002·4·27>

제215조(양벌규정)

법인의 대표자, 법인 또는 개인의 대리인·사용인 기타 종업원이 그 법인 또는개인의 업무에 관하여 제207조의2 내지 제212조의 위반행위를 한 때에는 행위자를벌하는 외에 그 법인 또는 개인에 대하여도 각 해당 조의 벌금형을 과한다.<개정 97·1·13>[전문개정 94·1·5]

부 칙

제1조 (시행일)
이 법은 1977년 2월 1일부터 시행한다. 다만, 부칙 제12조의 규정은 공포한 날로부터
시행한다.
제2조 (유가증권신고서등에 관한 경과조치)
①이 법 시행전에 재무부장관이 수리한 유가증권신고서(정정신고서를 포함한다) 및
통지서는 위원회가 수리한 것으로 보며, 재무부장관이 유가증권신고서의
효력발생일을 지정한 것은 위원회가 지정한 것으로 본다.
②위원회는 제9조제3항제1호의 규정에 불구하고 1977년 12월 31일까지는 위원회에
등록된 법인에 대하여 유가증권신고의 효력발생일을 지정할 수 있다.
제3조 (증권회사에 관한 경과조치)
이 법 시행당시의 증권회사는 이 법에 의한 증권회사로 본다. 다만, 이 법
시행일부터 3년내에 제28조제3항의 규정에 의한 요건을 갖추고 허가를 받지 아니하면
그 허가를 취소한다.
제4조 (회계처리에 관한 경과조치)
증권회사의 회계처리는 제47조의 규정에 의하여 위원회가 증권회사회계처리규정을
정할 때까지는 종전의 규정에 의한다.
제5조 (재무부장관의 명령에 관한 경과조치)
이 법 시행전에 증권회사에 대한 신용공여등에 관하여 재무부장관이 한 명령은
제49조 및 제54조의 규정에 의한 위원회의 명령으로 본다.
제6조 (외무원에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 재무부에 등록된 외무원은 이 법에 의하여 위원회에 등록된 것으로
본다. 다만, 위원회는 제65조제3항의 규정에 의하여 그 자격이 정하여진 때에는 이를
심사하여 재등록을 받아야 한다.
제7조 (한국증권거래소의 감사에 관한 경과조치)
이 법 시행당시의 한국증권거래소의 감사는 이 법에 의한 증권거래소의 상임감사로
본다.
제8조 (거래원에 관한 경과조치)
이 법 시행당시의 한국증권거래소에 등록된 거래원은 이 법에 의하여 등록된 것으로
본다.
제9조 (상장유가증권에 관한 경과조치)
①이 법 시행당시 한국증권거래소에 상장되어 있는 유가증권은 이 법에 의하여
상장된 유가증권으로 본다.
②제88조제1항의 규정에 의한 유가증권의 상장에 관하여는 동조동항 단서의 규정에
의한 대통령령이 시행될 때까지 종전의 규정에 의한다.
제10조 (반기보고서에 관한 경과조치)
이 법 시행당시의 상장법인으로서 그 사업연도 개시후 6월이 경과한 법인은 제92조의
규정에 의한 반기보고서를 이 법 시행일부터 45일내에 제출하여야 한다.
제11조 (증권거래소 출자증권에 관한 경과조치)
이 법 시행일 현재 정부 및 증권회사 이외의 자가 소유하는 증권거래소 출자증권은 이
법 시행일부터 증권거래소가 이를 매입하여 소각할 수 있다. 이 경우에 그
매입방법·시기·가격 기타 필요한 사항은 대통령령으로 정한다.
제12조 (감독원의 설립)
①재무부장관은 7인이내의 설립위원을 임명하여 설립위원회를 구성하고 감독원의
설립에 관한 사무를 처리하게 한다.
②설립위원회는 감독원의 정관을 작성하여 재무부장관의 인가를 받아야 한다.
③설립위원회는 제2항의 규정에 의한 인가를 받은 후 제130조의 규정에 의한 등기를
하여야 한다.
④설립위원회는 제3항의 등기를 완료한 때에는 그 사무와 재산을 증권감독원장에게
인계하여야 한다.
⑤정부는 제1항의 규정에 의한 설립위원을 임명한 때에는 설립위원회에 제204조의
규정에 의한 출연금을 교부할 수 있다.
제13조 (위원회의 기능에 관한 경과조치)
이 법에 의한 위원회와 감독원의 권한은 위원회가 구성되고 감독원이 설립될 때까지
재무부장관이 행한다.
제14조 (위원회의 초대위원의 임기)
위원회의 초대위원의 임기는 제123조의 규정에 불구하고 1인은 1년, 1인은 2년,
1인은 3년으로 한다.
제15조 (소유주식의 제한에 관한 경과조치)
이 법 시행당시의 상장법인에 있어서는 제200조제1항에 규정하는 상장된 당시는 이
법 시행후 최초의 주주명부 폐쇄기준일로 본다.
제16조 (증권금융회사의 임원에 관한 경과조치)
이 법 시행당시의 증권금융회사의 이사와 감사의 임기는 종전의 규정에 의한다.
제17조 (증권업협회에 관한 경과조치)
이 법 시행전에 증권업협회에 대하여 재무부장관이 한 지시는 이 법에 의한 위원회의
조치로 본다.
제18조 (상호주 소유에 관한 경과조치)
상장법인이 이 법 시행당시 제189조의 규정에 위반하여 소유하고 있는 주식은 이 법
시행일로부터 1년내에 양도하여야 한다.
제19조 (비상장법인의 합병에 관한 경과조치)
상장법인이 유가증권등록법인과 합병하는 경우에는 1977년 12월 31일까지 제190조의
규정을 적용하지 아니한다.
제20조 (구법을 인용한 법령에 관한 경과조치)
다른 법령에서 종전의 증권거래법의 규정을 인용한 경우에 이 법중 그에 해당하는
규정이 있는 때에는 종전의 규정에 대치하여 이 법의 해당 조항을 인용한 것으로
본다.

부칙 <82·3·29>

제1조 (시행일)
이 법은 1982년 4월 1일부터 시행한다.
제2조 (유가증권신고등에 관한 경과조치)
①이 법 시행당시 종전의 제8조의 규정에 의하여 수리한 유가증권신고서에 대한
효력발생은 종전의 규정에 의한다.
②이 법 시행후 제8조제2항의 규정에 의한 유가증권신고서 및 그 첨부서류, 제12조의
규정에 의한 사업설명서와 제17조의 규정에 의한 유가증권발행실적보고서의 서식은
이 법에 의하여 위원회가 이를 정할 때까지 종전의 규정에 의한다.
제3조 (임원의 자격등에 관한 경과조치)
①이 법 시행당시 증권회사·증권금융회사·증권업협회 및 대체결제회사의 임원은
각각 제33조제1항 및 제2항제5호(제149조·제169조 또는 제178조에서 준용하는
경우를 포함한다)의 규정에 불구하고 선임당시의 임기동안 재직할 수 있다.
②이 법 시행당시 증권회사·증권금융회사 및 대체결제회사의 임원은
제33조의2(제150조 또는 제178조에서 준용하는 경우를 포함한다)의 규정에 불구하고
선임당시의 임기동안 재직할 수 있다.
제4조 (증권저축업무에 관한 경과조치)
증권회사의 증권저축업무는 제50조제1항의 규정에 의하여 위원회가
증권저축업무규정을 정할 때까지는 종전의 규정에 의한다.
제5조 (투자상담사에 관한 경과조치)
①이 법 시행당시 위원회에 등록된 외무원은 이 법에 의하여 감독원에 등록한
투자상담사로 본다.
②증권회사는 증권회사의 영업소내에서의 투자상담사의 업무를 이 법 시행일로부터
2년이 경과하는 날까지 제65조제2항의 규정에 불구하고 그 임·직원이 수행하게 할
수 있다.
③이 법 시행당시 종전의 제68조의 규정에 의하여 위원회에 보고한 사항은 이 법에
의하여 감독원에 보고한 것으로 본다.
④이 법 시행당시 종전의 제69조의 규정에 의한 위원회의 처분은 이 법에 의한
감독원의 처분으로 본다.
제6조 (회계감사에 대한 경과조치)
이 법 시행당시 공인회계사와 감사계약을 체결한 법인에 대한 감사에 대하여는
종전의 규정에 의한다.
제7조 (대량주식소유에 관한 경과조치)
①이 법 시행당시의 주주로서 제200조제1항 후단의 규정의 적용으로 동조제1항
전단의 소유한도를 초과하게 된 자는 이 법 시행일로부터 30일이내에 그 내용을
위원회에 신고하여야 하며, 그 신고된 주식에 대하여는 동조제1항의 상장당시의
주식소유비율로 본다.
②이 법 시행당시 종전의 제201조의 규정에 의하여 위원회에 대량주식소유에 관한
신고를 한 자는 제188조제6항의 규정에 의하여 위원회에 주요주주의 보고를 한
것으로 본다.

부칙 <87·11·28>

제1조 (시행일)
①이 법은 1988년 1월 1일부터 시행하되, 제74조 및 제82조의 개정규정은 정부가
소유하는 증권거래소의 출자증권의 전부를 매각하는 날로부터 시행한다.
②1988년 1월 1일까지 정부가 소유하는 증권거래소의 출자증권의 전부를 매각하지
아니하는 때에는 이 법 제6장에 속하는 규정의 개정규정(제89조·제92조·제105조
및 제107조의 개정규정을 제외한다. 이하 같다)은 그 매각일로부터 시행한다.
제2조 (유가증권신고서에 관한 적용례)
제8조제1항의 개정규정은 이 법 시행당시 종전의 규정에 의하여 유가증권신고서를
제출한 경우에도 이를 적용한다.
제3조 (투자자문업에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 투자자문업을 영위하고 있는 자는 이 법 시행후 3월이내에
제70조의2제1항의 개정규정에 의하여 재무부에 투자자문업의 등록을 하여야 한다.
제4조 (증권거래소에 관한 경과조치)
①증권거래소는 이 법 시행(제6장에 속하는 규정의 개정규정의 시행을 말한다. 이하
이 조에서 같다)후 3월이내에 이 법에 적합한 요건을 갖추어야 한다.
②이 법 시행당시 종전의 규정에 의하여 증권거래소에 등록된 거래원은 이 법에 의한
회원으로 본다.
③이 법 시행당시 종전의 규정에 의한 증권거래소의 자본금은 이 법에 의한 회원의
출자금으로 본다.
④이 법 시행당시의 증권거래소의 사장·집행간부 및 감사는 이 법에 의한
이사장·전무이사·상임이사 및 감사가 선임될 때까지는 종전의 규정에 의하여 그
직무를 행한다.
⑤이 법 시행당시의 사장·집행간부 및 감사가 이 법에 의한 이사장·전무이사·
상임이사 및 감사로 각각 다시 선임되는 경우 그 임기는 종전의 규정에 의하여
재직한 기간을 통산하여 계산한다.
제5조 (감독원의 부원장보에 대한 경과조치)
이 법 시행당시 감독원의 정관에 의한 부원장보는 이 법에 의한 부원장보로 보며, 그
임기는 감독원의 정관에 의하여 임명된 날로부터 기산한다.

부칙 <91·12·31>

①(시행일) 이 법은 공포한 날부터 시행한다. 다만, 제200조제1항의 개정규정은 이
법 시행일부터 6월, 제187조 및 제200조의2의 개정규정은 이 법 시행일부터 3월이
각각 경과한 날부터 시행한다.
②(증권회사의 자본금에 관한 경과조치) 이 법 시행당시의 증권회사는 제28조제3항의
개정규정에 불구하고 이 법에 의한 요건을 갖춘 것으로 본다.
③(주식의 대량소유의 제한등에 관한 경과조치) 이 법 시행당시 이 법
제200조제1항제1호의 개정규정에 해당되는 자는 그 소유상황을 이 법 시행일부터
1월이내에 위원회에 보고하여야 한다.
④(주식의 대량소유등의 보고에 관한 경과조치) 이 법 시행당시 제200조의2제1항의
개정규정에 의한 보고를 하여야 할 자는 그 소유상황을 이 법 시행일부터 1월이내에
위원회와 증권거래소에 보고하여야 한다.

부칙 <94·1·5>

제1조 (시행일)
이 법은 1994년 4월 1일부터 시행한다. 다만, 제200조의 개정규정은 1997년 4월
1일부터, 제8장제3절의 개정규정(제173조·제173조의2 내지 제173조의6·제174조·
제174조의2·제174조의4 내지 제174조의8·제175조·제176조 및 제178조) 및
제187조의 개정규정은 증권예탁원이 성립한 날부터 시행한다. <개정 97·1·13>
제2조 (주식매수청구권에 관한 적용례)
제191조의 개정규정은 이 법 시행후에 최초로 주주총회소집의 통지 또는 공고가
행하여진 분부터 이를 적용한다.
제3조 삭제 <99·2·1>
제4조 (투자상담사의 등록등에 관한 경과조치)
①이 법 시행 당시 증권감독원에 등록된 투자상담사는 이 법에 의하여 증권업협회에
투자상담사의 등록을 한 것으로 본다.
②이 법 시행당시 종전의 제68조의 규정에 의하여 증권감독원에 보고한 사항은 이
법에 의하여 증권업협회에 보고한 것으로 본다.
제5조 (대체결제회사의 증권예탁원으로의 전환)
①이 법 시행당시 종전의 제173조의 규정에 의한 대체결제회사(이하
"대체결제회사"라 한다)가 증권예탁원으로의 전환에 관하여 주주총회의 의결을 거친
후 재무부장관의 승인을 얻은 때에는 제173조의 개정규정에 의하여 설립되는
증권예탁원으로 본다.
②제1항의 경우 대체결제회사의 대표이사는 이 법 시행일부터 3월이내에
증권예탁원의 정관을 작성하여 재무부장관의 인가를 받아야 하며, 증권예탁원의
설립등기등에 관한 사무를 처리한다.
③대체결제회사는 증권예탁원이 성립할 때까지는 종전의 규정에 의한 업무를
영위한다.
④증권예탁원이 성립된 때에는 성립당시의 대체결제회사의 주주는 증권예탁원의
주주가 되며, 대체결제회사의 모든 권리·의무는 증권예탁원이 이를 포괄승계한다.
이 경우 대체결제회사는 상법의 규정에 의한 해산 및 청산절차를 거치지 아니하고
그 승계일에 소멸된다.
⑤증권예탁원 성립당시의 대체결제회사의 임원은 이 법에 의한 증권예탁원의
임원으로 보며, 그 임기는 대체결제회사의 임원으로 선임된 날부터 기산한다.
제6조 (유가증권용지의 사용승인에 관한 경과조치)
제187조의 개정규정의 시행전에 비상장법인에 대하여 증권감독원이 행한
유가증권용지의 사용승인은 증권예탁원이 승인한 것으로 본다.
제7조 (주식의 대량보유등의 보고에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제200조의2제1항의 개정규정에 의한 보고를 하여야 할 자는 그
보유상황을 이 법 시행일부터 1월이내에 위원회와 증권거래소에 보고하여야 한다.
제8조 (조정위원회에 관한 경과조치)
①이 법 시행당시의 종전의 규정에 의한 쟁의조정기관은 이 법에 의한
증권분쟁조정위원회로 본다.
②이 법 시행전에 종전의 규정에 의하여 분쟁조정을 신청한 것은 이 법에 의하여
분쟁조정을 신청한 것으로 본다.
제9조 (다른 법령과의 관계)
증권예탁원의 성립당시 다른 법령에서 대체결제회사를 인용한 것은 증권예탁원을
인용한 것으로 본다.

부칙 <95·12·29>

제1조 (시행일)
[본문생략] 다만, 부칙제6조의 규정은 대통령령이 정하는 날부터 시행한다.
제2조 내지 제5조 생략
제6조 (다른 법률의 개정)
증권거래법중 다음과 같이 개정한다.

제2조의2를 삭제한다.

제73조제1항제1호중 "(선물거래시장을 포함한다)"를 삭제 한다.

제94조제1항 후단을 삭제한다.

법률 제4701호 부칙 제3조를 삭제한다.

부칙 <97·1·13>

제1조 (시행일)
이 법은 1997년 4월 1일부터 시행한다. 다만, 제3조제6호 및 제189조의4의
개정규정은 공포한 날부터, 제8장제2절의 개정규정(제167조를 제외한다)은
한국증권업협회가 성립한 날부터 각각 시행한다. <개정 98·1·8>
제2조 (허위기재로 인한 배상책임에 관한 적용례)
제14조제5호 및 제15조제2항의 개정규정은 이 법 시행후 제출하는 유가증권신고서 및
사업설명서부터 이를 적용한다.
제3조 (유가증권의 공개매수에 관한 적용례)
제4장의 개정규정(제21조 내지 제27조의2)은 이 법 시행전에 종전의 규정에 의하여
공개매수신고서를 제출한 경우에는 이를 적용하지 아니한다.
제4조 (증권회사의 임원자격에 관한 적용례)
제33조제2항제3호·제5호(제70조의7, 제149조제2항, 제169조, 제178조,
제179조제4항 및 제180조제3항에서 준용하는 경우를 포함한다), 제80조제4호·제5호,
제121조제4호·제5호 및 제133조제8항의 개정규정은 이 법 시행당시 재임하고 있는
자에 대하여는 이를 적용하지 아니한다.
제5조 (증권거래소의 감사의 임기에 관한 적용례)
제78조제7항의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 선임되는 감사부터 이를 적용한다.
제6조 (사업보고서 및 반기보고서에 관한 적용례)
제186조의2 및 제186조의3의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 개시되는
사업연도분부터 이를 적용한다. 다만, 사업연도종료일이 12월부터 2월까지에 속하는
법인의 경우에는 이 법 시행일이 속하는 사업연도분부터 이를 적용한다.
제7조 (내부자의 단기매매차익 반환에 관한 적용례)
제188조제2항 내지 제4항의 개정규정은 이 법 시행전에 당해 법인의 주권등을 매수
또는 매도한 후 6월이 경과하지 아니한 경우에는 이를 적용하지 아니한다.
제8조 (주주총회 소집의 통지·공고에 관한 적용례)
제191조의10제2항의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 주주총회 소집의 통지 또는
공고가 행하여진 분부터 이를 적용한다.
제9조 (감사의 선임·해임등에 관한 적용례)
제191조의11제1항 및 제2항의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 소집되는
주주총회부터, 동조제3항의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 감사가 이사에게
제출하는 감사보고서부터 이를 적용한다.
제10조 (상근감사의 자격에 관한 적용례)
제191조의12제2항 및 제3항의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 소집되는
주주총회에서 선임하는 감사부터 이를 적용한다.
제11조 (우리사주조합에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 자본시장육성에관한법률 제2조제5호의 규정에 의한 우리사주조합은
제2조제18항의 개정규정에 의한 우리사주조합으로 본다.
제12조 (증권업허가에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제28조제2항제2호의 규정에 의하여 종전의 제2조제8항제4호의 증권업
허가를 받은 경우에는 제2조제8항제4호의 개정규정에 의한 증권업 허가를 받은
것으로 본다.
제13조 (보호기금에 관한 경과조치)
제69조의2제3항의 개정규정에 의한 기금적립증권회사는 이 법 시행후 1월이내에
동조제2항의 개정규정에 의한 기본적립금을 적립하여야 한다.
제14조 (유사투자자문업의 신고에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제70조의8의 개정규정에 의한 유사투자자문업을 영위하고 있는 자는
이 법 시행일부터 1월이내에 제70조의8의 개정규정에 따른 신고를 하여야 한다.
제15조 (분담금에 관한 경과조치)
1997년 1월 1일부터 이 법 시행전까지 종전의 제143조의 규정에 의하여 감독원이
징수한 수수료는 제143조의 개정규정에 의한 분담금으로 본다.
제16조 (한국증권업협회에 관한 경과조치)
①이 법 시행당시 종전의 제162조의 규정에 의하여 설립된 사단법인
한국증권업협회(이하 "협회"라 한다)는 제162조의 개정규정에 의하여 설립되는
한국증권업협회로 본다.
②제1항의 경우 협회의 회장은 이 법 시행일부터 3월이내에 한국증권업협회의 정관을
작성하여 재정경제원장관의 인가를 받아야 하며, 한국증권업협회의 설립등기에 관한
사무를 처리한다.
③협회는 한국증권업협회가 성립할 때까지는 종전의 규정에 의한 업무를 영위한다.
④한국증권업협회가 성립된 때에는 성립당시의 협회의 회원은 한국증권업협회의
회원이 되며, 협회의 모든 권리·의무는 한국증권업협회가 이를 포괄승계한다. 이
경우 협회는 민법의 규정에 의한 해산 및 청산절차를 거치지 아니하고 승계일에
소멸된다.
⑤한국증권업협회 성립당시의 협회의 임원은 이 법에 의한 한국증권업협회의
임원으로 보며, 그 임기는 협회의 임원으로 선임된 날부터 기산한다.
제17조 (협회등록법인에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 종전의 제194조의 규정에 의하여 협회에 등록된 법인은 제172조의2의
개정규정에 의하여 한국증권업협회에 등록된 법인으로 본다.
제18조 (예탁대상유가증권의 지정에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 증권예탁원이 지정한 예탁대상유가증권은 제173조의7의 개정규정에
의하여 지정된 것으로 본다.
제19조 (한국상장회사협의회에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 민법의 규정에 의하여 설립된 사단법인 한국상장회사협의회는
제181조제1항의 개정규정에 의하여 재정경제원장관의 허가를 받아 설립된 것으로
본다.
제20조 (의결권없는 주식에 관한 경과조치)
종전의 자본시장육성에관한법률(법률 제3946호) 제7조의 규정에 의하여 발행한
의결권없는 주식수(자본시장육성에관한법률(법률 제4679호) 시행전에 발행한
전환사채 또는 신주인수권부사채의 권리행사로 인하여 자본시장육성에관한법률(법률
제4679호) 시행후에 발행되는 의결권없는 주식수를 포함한다)가 발행주식총수의
4분의 1을 초과하는 경우 그 초과하는 부분은 제191조의2제1항 각호의 개정규정에
의하여 발행된 것으로 본다.
제21조 (신종사채의 발행에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 자본시장육성에관한법률 제9조의 규정에 의하여 발행한 신종사채는
제191조의4의 개정규정에 의하여 발행된 것으로 본다.
제22조 (주주총회의 소집공고에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 자본시장육성에관한법률 제23조의 규정에 의하여 행한 주주총회의
소집공고는 제191조의10제1항의 개정규정에 의하여 행한 것으로 본다.
제23조 (상근감사에 관한 경과조치)
제191조의12제1항의 개정규정에 의하여 상근감사를 두어야 하는 주권상장법인은 이
법 시행후 최초로 소집되는 정기주주총회까지 이를 선임하여야 한다.
제24조 (주식의 대량보유등의 보고에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제200조의2제1항의 개정규정에 의한 보고를 하여야 할 자는 그
보유상황을 이 법 시행일부터 2월이내에 위원회와 증권거래소에 보고하여야 한다.
제25조 (다른 법률의 폐지등)
①자본시장육성에관한법률은 이를 폐지한다.
②이 법 시행당시 다른 법령에서 종전의 자본시장육성에관한법률의 규정을 인용하고
있는 경우에 이 법중 그에 해당하는 규정이 있는 경우에는 종전의 규정에 갈음하여
이 법 또는 이 법의 해당 규정을 인용한 것으로 본다.

부칙 <97·12·13>

이 법은 1998년 4월 1일부터 시행한다. 다만, 제69조의5 및 제192조의2의
개정규정은 1998년 1월 1일부터 시행한다. <개정 98·1·8>
②(중간배당에 관한 적용례) 제192조의3의 개정규정은 1998년 1월 1일이후 최초로
개시하는 사업연도부터 이를 적용한다.
③(벌칙에 관한 경과조치) 이 법 시행전의 행위에 대한 벌칙의 적용에 있어서는
종전의 규정에 의한다.

부칙 <98·1·8>

제1조 (시행일)
이 법은 1998년 4월 1일부터 시행한다. 다만, 제69조의6, 제200조의2의 개정규정중
협회등록법인에 관한 규정과 법률 제5254호 부칙 제1조의 개정규정 및 법률
제5423호 부칙 제1항의 개정규정은 공포한 날부터 시행하고, 제206조의10의
개정규정은 1998년 1월 1일부터 시행하되, 제69조의6의 개정규정은 1998년 3월
31일까지 효력을 가진다.
제2조 (증권관리위원회 및 증권감독원의 폐지에 따른 일반적 경과조치)
①이 법 시행전에 종전의 규정에 의하여 증권관리위원회와 증권감독원이 행한
승인·인가·명령·처분·조치·동의·건의·권고·지도·청구·조정 등 및
검사·조사는 금융감독위원회·증권선물위원회 및 금융감독원장이 이 법에 의하여
행한 것으로 본다.
②이 법 시행전에 증권관리위원회와 증권감독원이 접수·수리 등을 한 신고·보고
등은 이 법에 의하여 금융감독위원회·증권선물위원회 및 금융감독원장이
접수·수리 등을 한 것으로 본다.
③이 법 시행당시 증권관리위원회에 등록된 등록법인은 이 법에 의하여
금융감독위원회에 등록된 것으로 본다.
제3조 (외국에서의 증권업허가에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 외국에서의 증권업영위에 관하여 재정경제원장관의 허가를 받은
증권회사는 제28조제7항의 개정규정에 의하여 금융감독위원회에 신고한 것으로
본다.
제4조 (보호기금에 관한 경과조치)
종전의 제69조의2제1항의 규정에 의한 기금운용회사는 동조제3항의 규정에 의한
기금적립증권회사가 적립한 적립금액(제69조의3제1항의 규정에 의한 지급등으로
보호기금의 실질잔액이 적립금액에 미달하는 경우에는 제69조의3제4항의 규정에
의한 구상권을 포함한다)을 이 법 시행일부터 1월이내에 당해 기금적립증권회사에
반환하여야 한다.
제5조 (외국에서의 투자자문업 및 투자일임업의 허가에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 외국에서의 투자자문업 또는 투자일임업의 영위에 관하여
재정경제원장관의 허가를 받은 투자자문회사는 제70조의2제3항의 개정규정에 의하여
금융감독위원회에 신고한 것으로 본다.
제6조 (증권거래소 등의 업무인가 등에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 종전의 제73조제1항제8호, 제162조의2제7호 및 제173조의2제2항의
규정에 의하여 재정경제원장관의 인가를 받거나 승인을 얻은 업무는 이 법에 의하여
금융감독위원회의 인가를 받거나 승인을 얻은 업무로 본다.
제7조 (증권금융회사 등의 정관변경승인에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 정관변경에 관하여 재정경제원장관의 승인을 얻은
증권금융회사·한국증권업협회·중개회사·명의개서대행회사 및 기타
증권관련단체는 제151조제1항(제169조·제179조·제180조 및 제181조에서 준용하는
경우를 포함한다)의 개정규정에 의하여 금융감독위원회의 승인을 얻은 것으로 본다.
제8조 (외국증권감독기관과의 정보교환에 관한 경과조치)
종전의 제129조의2의 규정에 의하여 증권관리위원회가 외국의 증권감독기관과 한
정보교환은 이 법에 의하여 금융감독위원회가 한 것으로 본다.
제9조 (협회등록법인의 주식 등의 대량보유 등의 보고에 관한 경과조치)
이 법 시행 당시 제200조의2의 개정규정에 의한 보고를 하여야 할 자는 그
보유상황을 이 법 시행일부터 1월이내에 증권관리위원회와 한국증권업협회에
보고하여야 한다.
제10조 (분담금에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 증권감독원에 지급한 분담금은 제206조의8의 개정규정에 의하여
금융감독원에 납부한 분담금으로 본다.
제11조 (증권감독원의 존속 및 재산과 권리·의무의 승계)
①증권감독원은 이 법의 개정에 불구하고 금융감독기구의설치등에관한법률에 의한
금융감독원이 설립되는 날까지 존속한다.
②금융감독원이 설립되는 날에 증권감독원에 속하는 모든 권리와 의무는
금융감독원이 이를 포괄승계하며, 그 재산과 권리·의무에 관한 등기부 기타 공부에
표시된 증권감독원의 명의는 금융감독원의 명의로 본다.
③제2항의 규정에 의하여 금융감독원이 승계하는 재산의 가액은 승계당시의
장부가액으로 한다.
제11조의2 (증권관리위원회 폐지에 따른 경과조치)
①금융감독원이 설립되는 날까지 증권감독원은 금융감독기구의설치등에관한법률
제18조·제23조·제39조·제4장 및 제5장의 규정의 적용에 있어 이를 금융감독원으로
본다.
②금융감독원이 설립되는 날까지 증권감독원 원장은 금융감독위원회의 제청으로
대통령이 임명하되 이 법 시행전에 증권관리위원회 위원장으로 임명된 자는
증권감독원 원장으로 임명된 자로 본다.
③금융감독원이 설립되는 날까지 증권감독원의 부원장·부원장보의 임명은
금융감독기구의설치등에관한법률 제29조제3항의 규정을 준용한다. 다만, 이 법
시행당시 종전의 법률에 의하여 임명된 자는 금융감독원이 설립되는 날까지
금융감독기구의설치등에관한법률에 의하여 임명된 것으로 본다.
④증권관리위원회가 폐지되는 날부터 금융감독원이 설립되는 날까지 증권감독원
원장이 사고로 인하여 직무를 수행할 수 없을 때에는 부원장이 그 직무를 대행한다.
[본조신설 98·2·24]
제12조 (벌칙에 관한 경과조치)
이 법 시행전의 행위에 대한 벌칙의 적용에 있어서는 종전의 규정에 의한다.
제13조 (과태료에 관한 경과조치)
①이 법 시행전의 행위에 대한 과태료규정의 적용에 있어서는 종전의 규정에
의한다.
②이 법 시행당시 재정경제원장관이 부과한 과태료는 제213조제3항의 개정규정에
의하여 금융감독위원회가 부과한 것으로 본다.
제14조 (다른 법률의 개정)
①독점규제및공정거래에관한법률중 다음과 같이 개정한다.

제14조의3제2호를 다음과 같이 한다.

2. 금융감독기구의설치등에관한법률에 의하여 설립된 금융감독원

②상속세및증여세법중 다음과 같이 개정한다.

제63조제2항제2호중 "증권관리위원회"를 "금융감독위원회"로 한다.
제15조 (다른 법령과의 관계)
이 법 시행당시 다른 법령에서 종전의 규정을 인용하고 있는 경우에 이 법중 그에
해당하는 규정이 있는 때에는 종전의 규정에 갈음하여 이 법의 해당 규정을 인용한
것으로 본다.

부칙 <98·2·24>

①(시행일) 이 법은 1998년 4월 1일부터 시행한다. 다만,
제21조·제21조의3·제25조의2제2항·제188조의2제1항·제189조의2제1항 및
제209조제4호의 개정규정은 공포한 날부터 시행한다.
②(유가증권의 공개매수에 관한 적용례) 제21조제2항, 제21조의3, 제25조의2제2항 및
제209조제4호의 개정규정은 이 법 시행전에 종전의 규정에 의하여 공개매수신고서를
제출한 경우에는 이를 적용하지 아니한다.

부칙 <98·5·25>

이 법은 공포한 날부터 시행한다.

부칙 <98·9·16>

제1조 (시행일)
이 법은 공포후 2월이 경과한 날부터 시행한다.
제2조 내지 제9조 생략

부칙 <98·12·28>

제1조 (시행일)
이 법은 공포한 날부터 시행한다. <단서생략>
제2조 내지 제5조 생략

부칙 <99·2·1>

제1조 (시행일)
이 법은 1999년 4월 1일부터 시행한다. 다만, 제186조의3, 제186조의5(분기보고서에
대하여 적용하는 경우에 한한다), 제191조의12제1항·제3항(협회등록법인에 대하여
적용하는 경우에 한한다) 및 제191조의13의 개정규정은 2000년 1월 1일부터 시행하고,
제3조, 제23조, 제29조, 제30조, 제33조제1항, 제35조, 제45조, 제48조, 제65조 내지
제69조, 제3절(제69조의6), 제70조의2제3항·제4항, 제73조, 제78조, 제81조, 제85조,
제86조, 제94조, 제104조, 제109조 내지 제111조, 제115조, 제117조, 제159조,
제162조의2, 제164조, 제173조의2, 제173조의6, 제173조의7, 제175조,
제176조, 제178조, 제179조, 제181조, 제186조제1항, 제189조, 제190조,
제191조제1항·제5항 및 제191조의12제2항의 개정규정은 공포한 날부터 시행한다.
제2조 (허위기재 등으로 인한 손해배상책임의 면제에 관한 적용례)
제14조의 개정규정은 이 법 시행후 제출하는 유가증권신고서 또는
사업설명서(예비사업설명서를 포함한다)부터 적용한다.
제3조 (내부자의 단기매매차익반환 등에 관한 적용례)
제188조제1항 및 제2항의 개정규정을 적용함에 있어서 이 법 시행당시 협회등록법인의
임원·직원 또는 주요주주에 대하여는 이 법 시행후 최초로 매수 또는 매도하는
분부터 이를 적용한다. 이 경우 제188조제2항의 개정규정을 적용함에 있어서 6월의
기간산정은 이 법 시행후 최초로 매수 또는 매도하는 시점부터 이를 기산한다.
제4조 (협회등록법인의 감사의 선임·해임에 관한 적용례)
제191조의11제1항 및 제2항의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 감사의 선임·해임
또는 보수결정을 위한 의안을 상정하는 주주총회부터, 동조제3항의 개정규정은 이 법
시행후 최초로 감사가 이사에게 제출하는 감사보고서부터 이를 적용한다.
제5조 (과징금의 부과에 관한 적용례)
제206조의11의 개정규정은 이 법 시행후 제출·신고·공고·공시 또는 보고하는
분부터 이를 적용한다.
제6조 (증권회사의 임원자격에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 재임중인 증권회사의 임원이 이 법 시행전에 발생한 사유로 인하여
제33조제2항제4호의 개정규정에 해당하게 되는 경우에는 동 개정규정에 불구하고 그
임기만료시까지는 종전의 규정에 의한다.
제7조 (증권회사의 고객예탁금 보관·관리에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제28조제2항제2호의 영업만을 허가받아 영위하고 있는
증권회사(외국증권회사의 국내지점을 포함한다)로서 고객예탁금을 예탁받거나
보관·관리하고 있는 자에 대하여는 제44조의2의 개정규정에 불구하고 이 법
시행일부터 2년간은 제44조의3의 개정규정에 의한다.
제8조 (증권회사의 상호에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제28조제2항제2호의 영업만을 영위하고 있는 증권회사의 상호에
대하여는 제62조제1항 후단의 개정규정에 불구하고 종전의 규정에 의한다.
제9조 (투자자문업 등의 등록 또는 신고에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 종전의 규정에 의하여 재정경제부장관에게 투자자문업의 등록을
하거나 투자일임업의 허가를 받은 자 및 유사투자자문업의 신고를 한 자는
제70조의2·제70조의8 및 제70조의9의 개정규정에 의하여 금융감독위원회에
등록하거나 신고한 것으로 본다.
제10조 (명의개서대행회사의 등록에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 종전의 규정에 의하여 재정경제부장관의 허가를 받은
명의개서대행회사는 제180조제1항의 개정규정에 의하여 재정경제부장관에게 등록한
것으로 본다.
제11조 (기업집단결합재무제표의 제출에 관한 경과조치)
제186조의2제5항의 개정규정을 적용함에 있어서 1999년 1월 1일이후 시작되는
사업년도의 기업집단결합재무제표는 당해 사업년도 종료후 7월이내에 제출하여야
한다.
제12조 (주식소유상황보고에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제188조제6항의 개정규정에 의하여 주식소유상황을 보고하여야 하는
협회등록법인의 임원 또는 주요주주는 동조동항의 개정규정에 불구하고 이 법
시행일부터 1월이내에 그 주식소유상황을 증권선물위원회와 협회에 보고하여야 한다.
제13조 (협회등록법인의 자기주식취득한도 초과분에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제189조의2제1항 후단의 취득금액 한도를 초과하여 자기주식을
보유하고 있는 협회등록법인은 동조제2항의 규정에 의한 금전의 신탁계약 등의
만료시까지 그 초과분을 처분하여야 한다.
제14조 (협회등록법인의 상근감사 선임에 관한 경과조치)
제191조의12제1항의 개정규정에 의하여 상근감사를 두어야 하는 협회등록법인은 이
법 시행후 최초로 소집되는 정기주주총회시까지 이를 선임하여야 한다.
제15조 (상근감사의 자격에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 재임중인 상근감사의 자격에 관하여는 제191조의12제3항의
개정규정에 불구하고 그 임기만료시까지는 종전의 규정에 의한다.
제16조 (벌칙에 관한 경과조치)
이 법 시행전의 행위에 대한 벌칙의 적용에 있어서는 종전의 규정에 의한다.

부칙 <99·5·24>

제1조 (시행일)
이 법은 공포한 날부터 시행한다. <단서 생략>
제2조 내지 제6조 생략

부칙 <2000·1·21>

제1조 (시행일)
이 법은 2000년 4월 1일부터 시행한다. 다만,
제2조·제3조·제54조의5·제54조의6·제58조·제64조·제160조·제174조의6제5항
·제189조의2·제189조의4·제191조의9·제191조의11·제191조의12·제191조의14·
제191조의16 및 제191조의17의 개정규정은 공포한 날부터 시행한다.
제2조 (결격사유에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 증권회사·투자자문회사·증권금융회사·협회의 임원인 자가 이 법
시행전에 발생한 사유로 인하여 제33조제2항의 개정규정(제70조의7·제149조제2항
및 제169조의 규정에 의하여 준용되는 경우를 포함한다)에 의한 결격사유에
해당하게 된 경우에는 동 개정규정에 불구하고 종전의 규정에 의한다.
제3조 (자기자본규제비율에 관한 경과조치)
다음 각호의 1에 해당하는 증권회사에 대하여는 대통령령이 정하는 날까지
제54조의2의 개정규정을 적용하지 아니한다.
1. 금융산업의구조개선에관한법률에 의하여 다른 금융기관에서 전환된 증권회사
또는 다른 금융기관과 합병한 증권회사
2. 금융산업의구조개선에관한법률에 의하여 적기시정조치를 받고 그 계획을
이행하고 있는 증권회사
제4조 (증권회사의 내부통제기준에 관한 경과조치)
증권회사는 이 법 시행후 6월 이내에 제54조의4의 개정규정에 의한 내부통제기준을
정하여야 한다.
제5조 (증권회사의 사외이사 선임에 관한 경과조치)
제54조의5의 개정규정에 의하여 사외이사를 선임하여야 하는 증권회사는 이 법
시행후 최초로 소집되는 정기주주총회에서 동 개정규정에 의하여 사외이사를
선임하여야 한다. 이 경우 당해 정기주주총회에서 사외이사로 선임된 자는
제54조의5제2항 및 제3항의 규정에 의하여 사외이사후보천위원회의 추천을 받은
것으로 본다.
제6조 (증권회사의 감사위원회 설치에 관한 경과조치)
제54조의6의 개정규정에 의하여 감사위원회를 설치하여야 하는 증권회사는 이 법
시행후 최초로 소집되는 정기주주총회에서 동 개정규정에 의하여 감사위원회를
설치하여야 한다.
제7조 (주식매입선택권부여법인에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 종전의 규정에 의하여 당해 법인의 임·직원에게 주식매입선택권을
부여한 법인은 제189조의4의 개정규정에 의하여 당해 법인의 임·직원에게
주식매수선택권을 부여한 것으로 본다.
제8조 (주권상장법인의 사외이사 선임에 관한 경과조치)
①제191조의16의 개정규정에 의하여 사외이사를 선임하여야 하는 주권상장법인은
이 법 시행후 최초로 소집되는 정기주주총회에서 동 개정규정에 의하여 사외이사를
선임하여야 한다. 이 경우 당해 정기주주총회에서 사외이사로 선임된 자는
제191조의16제3항의 개정규정에 의하여 준용되는 제54조의5제2항 및 제3항의 규정에
의하여 사외이사후보추천위원회의 추천을 받은 것으로 본다.
②제191조의16제1항 단서의 규정에 의한 주권상장법인은 동조의 개정규정에 불구하고
2000사업연도 종료후 최초로 소집되는 정기주주총회전까지는 사외이사의 수를
3인 이상으로 하되, 이사회 총원의 2분의 1 미만으로 할 수 있다.
③이 법 시행당시 주권상장법인에 재임하고 있는 사외이사는 그 임기의 종료시까지
이 법에 의하여 선임된 사외이사로 본다.
제9조 (주권상장법인의 감사위원회 설치에 관한 경과조치)
제191조의17의 개정규정에 의하여 감사위원회를 설치하여야 하는 주권상장법인은
이 법 시행후 최초로 소집되는 정기주주총회에서 동 개정규정에 의하여
감사위원회를 설치하여야 한다.
제10조 (주권상장법인의 감사위원회 설치에 따른 상근감사에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제191조의17의 개정규정에 의하여 감사위원회를 설치하여야 하는
주권상장법인에 재임하고 있는 상근감사(상근감사가 2인 이상인 경우에는 그중에서
당해 회사의 이사회가 지명한 상근감사를 말한다)가 부칙 제9조의 규정에 의하여
감사위원회를 설치하여야 하는 정기주주총회일까지 그 임기가 만료되지 아니하고
당해 주주총회에서 해임되지 아니하는 경우 그 임기가 만료될 때까지는 당해 법인의
감사위원회 위원중의 사외이사가 아닌 위원으로 본다. 이 경우 당해 상근감사는 그
임기의 종료시까지 상법 제382조제1항의 규정에 의하여 주주총회에서 선임된 이사로
본다.

부칙 <2001·3·28 법6423>

제1조 (시행일)
이 법은 2001년 4월 1일부터 시행한다. 다만, 제2조제19항, 제54조의5제3항,
제54조의6제2항·제6항, 제64조, 제172조의4, 제186조제1항, 제189조의4,
제191조의13, 제191조의17제2항, 제191조의18 및 제192조제2항의 개정규정은 공포한
날부터 시행하고, 제2조제18항의 개정규정은 대통령령이 정하는 날부터 시행한다.
제2조 (금융감독위원회의 처분권에 관한 적용례)
제20조제1호의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 유가증권신고서 또는
유가증권발행실적보고서를 제출하여야 하는 분부터 이를 적용한다.
제3조 (증권회사의 준법감시인의 자격에 관한 적용례)
제54조의4제4항의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 준법감시인을 선임하는 분부터
이를 적용한다.
제4조 (대형 주권상장법인의 감사위원회 위원장선임에 관한 적용례)
이 법 시행당시 감사위원회를 설치하여야 하는 주권상장법인 또는 협회등록법인의
감사위원회의 위원장이 사외이사가 아닌 경우에는 이 법 시행일부터 3월 이내에
제54조의6제2항(제191조의17제2항에서 준용하는 경우를 포함한다)의 개정규정에
적합하도록 하여야 한다.
제5조 (증권거래소의 공익대표인 이사의 후보추천에 관한 적용례)
제78조제4항의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 공익대표인 이사를 선임하는 분부터
이를 적용한다.
제6조 (주식매수선택권 부여에 관한 적용례)
제189조의4제3항 및 제4항의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 주식매수선택권을
부여하는 분부터 이를 적용한다.
제7조 (협회등록법인 주주의 주식매수청구권에 관한 적용례)
제191조의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 이사회결의가 행하여진 분부터 이를
적용한다.
제8조 (과징금의 부과에 관한 적용례)
제206조의11의 개정규정은 이 법 시행후 최초로 제출·신고·공고·공시 또는
보고하는 분부터 이를 적용한다.
제9조 (증권업허가에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 종전의 제2조제8항제3호의 증권업을 허가받은 자는
제2조제8항제3호의 개정규정에 의한 증권업의 허가를 받은 것으로 본다.
제10조 (유가증권의 공개매수에 관한 경과조치)
①이 법 시행전에 종전의 제21조의2의 규정에 의하여 공개매수신고서를 제출한
경우에는 제21조·제21조의2·제21조의3·제22조·제23조 및 제23조의2의 개정규정에
불구하고 종전의 규정에 의한다.
②이 법 시행전에 종전의 제26조의 규정에 의하여 금융감독위원회 등이 제출받은
신고서 등에 대하여는 제26조의 개정규정에 불구하고 종전의 규정에 의한다.
제11조 (임원의 겸직제한에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 종전의 규정에 의하여 회사 아닌 법인의 상무에 종사하는 증권회사의
상근임원의 겸직제한에 관하여는 그 임기만료시까지 제48조의 개정규정에 불구하고
종전의 규정에 의한다.
제12조 (증권회사의 상호에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 종전의 규정에 의한 상호를 사용하는 증권회사에 대하여는
제62조제1항의 개정규정에 불구하고 종전의 규정에 의한다.
제13조 (증권거래소 전무이사 및 상임이사에 대한 경과조치)
①이 법 시행당시 증권거래소의 전무이사로 재임중인 자는 그 임기만료일까지
제78조제1항제2호 및 동조제3항의 개정규정에 의하여 증권거래소의 부이사장으로
임명된 것으로 본다.
②이 법 시행당시 증권거래소의 상임이사로 재임중인 자는 그 임기만료일까지
제74조제1항제5호의 개정규정에 의한 집행간부로 본다.
제14조 (협회중개시장운영위원회 및 위원에 관한 경과조치)
①이 법 시행당시 종전의 협회중개시장의 운영에 관한 규정(규정)에 의하여 구성된
협회중개시장의 운영에 관한 위원회는 제172조의2제2항의 개정규정에 의한
협회중개시장운영위원회로 본다.
②제1항의 규정에 의하여 협회중개시장운영위원회로 보는 위원회의 위원은 그
임기만료일까지 제172조의2제2항의 개정규정에 의한 협회중개시장운영위원회의
위원으로 본다.
제15조 (협회중개시장의 운영에 관한 규정에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 협회중개시장의 운영에 관하여 제정된 규정(규정)은 이 법
시행일부터 6월의 범위내에서 제172조의3의 개정규정에 의하여 새로운 규정이
제정될 때까지는 제172조의3의 개정규정에 적합한 것으로 본다.
제16조 (주식의 소각에 관한 경과조치)
주권상장법인 또는 협회등록법인이 이 법 시행당시 제189조의2의 규정에 의하여
취득하여 소유하고 있는 자기주식은 제189조제1항의 개정규정에 의하여 이를 소각할
수 있다. 이 경우 다음 각호의 요건에 적합하여야 하며, 제189조제4항 및 제5항을
적용한다.
1. 제189조의2제3항의 규정에 의하여 금융감독위원회와 증권거래소 또는 협회에
신고할 것. 이 경우 동항을 적용함에 있어 금융감독위원회는 별도의 기준을 정할 수
있다.
2. 소각할 주식의 종류와 총수, 소각할 주식가액의 총액, 소각하고자 하는 날에
대한 이사회의 결의가 있을 것
3. 소각할 주식가액의 총액은 제189조제3항제2호에서 정하는 범위 이내일 것
4. 소각하고자 하는 주식은 취득후 6월이 경과할 것
제17조 (협회등록법인의 사외이사 선임에 관한 경과조치)
①제191조의16제1항 본문의 개정규정에 의하여 사외이사를 선임하여야 하는
협회등록법인은 이 법 시행후 최초로 소집되는 정기주주총회에서 동 개정규정에
의하여 사외이사를 선임하여야 한다. 이 경우 당해 협회등록법인은 동항 본문의
개정규정에 불구하고 2001사업연도 종료후 최초로 소집되는 정기주주총회전까지는
사외이사의 수를 1인 이상으로 하되, 이 사회 총원의 4분의 1 미만으로 할 수 있다.
②제191조의16제1항 단서의 개정규정에 의하여 사외이사를 선임하여야 하는
협회등록법인은 이 법 시행후 최초로 소집되는 정기주주총회에서 동 개정규정에
의하여 사외이사를 선임하여야 한다. 이 경우 당해 협회등록법인은 개정규정에
불구하고 2001사업연도 종료후 최초로 소집되는 정기주주총회전까지는 사외이사의
수를 3인 이상으로 하되, 이사회 총원의 2분의 1 미만으로 할 수 있으며, 이 법
시행후 최초로 소집되는 정기주주총회에서 사외이사로 선임된 자는
사외이사후보추천위원회의 추천을 받은 것으로 본다.
제18조 (협회등록법인의 감사위원회 설치에 관한 경과조치)
제191조의17의 개정규정에 의하여 감사위원회를 설치하여야 하는 협회등록법인은 이
법 시행후 최초로 소집되는 정기주주총회일까지 동 개정규정에 의하여 감사위원회를
설치하여야 한다.
제19조 (협회등록법인의 감사위원회 설치에 따른 상근감사에 관한 경과조치)
이 법 시행당시 제191조의17의 개정규정에 의하여 감사위원회를 설치하여야 하는
협회등록법인에 재임하는 상근감사(상근감사가 2인 이상인 경우에는 그 중에서 당해
회사의 이사회가 지명한 상근감사를 말한다)가 부칙 제16조의 규정에 의하여
감사위원회를 설치하여야 하는 정기주주총회일까지 그 임기가 만료되지 아니하고
당해 주주총회에서 해임되지 아니하는 경우 그 임기가 만료될 때까지는 당해 법인의
감사위원회 위원중의 사외이사가 아닌 위원으로 본다. 이 경우 당해 상근감사는 그
임기의 종료시까지 상법 제382조제1항의 규정에 의하여 주주총회에서 선임된 이사로
본다.
제20조 (벌칙에 관한 경과조치)
이 법 시행전의 행위에 대한 벌칙의 적용에 있어서는 종전의 규정에 의한다.

부칙 <2002·1·26 법6623>

①(시행일) 이 법은 2002년 2월1일부터 시행한다.
②(주식매수청구권에 관한 적용례) 제191조의 개정규정은 이 법 시행후 최초로
주주총회소집의 공고 또는 소집을 하거나 상법 제360조의9제2항 또는 동법
제527조의2제2항의 규정에 의한 공고 또는 통지를 하는 경우부터 적용한다.
③(증권거래준비금에 관한 경과조치) 이 법 시행 당시 증권회사가 종전의 제40조의
규정에 의하여 적립하고 있는 증권거래준비금은 금융감독위원회가 정하여 고시하는
바에 따라 일정기간에 걸쳐 안분처리하여야 한다.
④(과태료에 관한 경과조치) 이 법 시행전의 행위에 대한 과태료규정의 적용에
있어서는 종전의 규정에 의한다.

부칙 <2002ㆍ4ㆍ27 법6695>

①(시행일) 이 법은 공포한 날부터 시행한다.
②(벌칙적용에 관한 경과조치) 이 법 시행전의 행위에 대한 벌칙의 적용에 있어서는 종전의 규정에 의한다.

부칙 <2003ㆍ10ㆍ4 법6987>

제1조 (시행일)
이 법은 공포후 3월이 경과한 날부터 시행한다. 단서 생략
제2조 내지 제19조 생략
제20조 (다른 법률의 개정등)
①증권거래법중 다음과 같이 개정한다.
제2조제10항 및 제11항을 각각 삭제하고, 동조제17항제2호를 다음과 같이 하며, 동항제3호를 삭제한다.
2. 간접투자자산운용업법에 의한 자산운용회사ㆍ수탁회사 및 자산보관회사
제5장의2(제70조의2 내지 제70조의11)를 삭제한다.
제147조제1항제8호 및 제9호를 각각 다음과 같이 한다.
8. 간접투자자산운용업법에 의한 수탁회사 업무
9. 간접투자자산운용업법에 의한 자산보관회사 업무
제180조제3항을 다음과 같이 한다.
③제53조ㆍ제149조ㆍ제151조제1항ㆍ제153조ㆍ제154조ㆍ제155조제2항ㆍ제158조 및 간접투자자산운용업법 제152조의 규정은 명의개서대행회사에 관하여 이를 준용한다.
제206조의5제2호나목중 “제54조 (제70조의7에서 준용하는 경우를 포함한다)”를 “제54조”으로 한다.
제206조의10제1호를 다음과 같이 한다.
1. 제55조 또는 제180조제3항에서 준용하는 간접투자자산운용업법 제152조의 규정에 의한 증권회사 또는 명의개서대행회사에 대한 허가 또는 등록의 취소
제208조제3호중 “제63조 (제70조의7에서 준용하는 경우를 포함한다)”를 “제63조”로 하고, 동조제4호중 “제70조의7 또는 제178조”를 각각 “제178조”로 한다.
제209조제6호중 “제62조 또는 제70조의10의 규정에”을 “제62조의 규정에”로 하며, 동조제7호중 “제54조 (제70조의7에서 준용하는 경우를 포함한다)”를 “제54조”로 한다.
제210조제2호중 “제70조의7ㆍ제154조”를 “제154조”로, “제44조 또는 제70조의2제5항의 규정에”을 “제44조의 규정에”로 하며, 동조제4호의2 및 제5호를 각각 다음과 같이 한다.
4의2. 제180조제1항의 규정에 의한 등록을 하지 아니하고 당해 업무를 영위하거나 제180조제3항에서 준용하는 간접투자자산운용업법 제152조의 규정에 의하여 등록이 취소된 후 당해 업무를 영위한 자
5. 제101조ㆍ제188조제6항ㆍ제194조의3 또는 제200조의2제1항의 규정에 위반한 자
제211조제1호중 “제57조 (제70조의7에서 준용하는 경우에 한한다) 또는 제155조제2항”을 “제155조제2항”으로 한다.
제213조제1항제3호중 “제70조의7ㆍ제157조”를 “제157조”로 하고, 동항제4호를 다음과 같이 하며, 동조제2항제2호중 “제70조의7ㆍ제157조”를 “제157조”로 하고, 동항제3호중 “제47조 (제70조의7에서 준용하는 경우를 포함한다)”를 “제47조”로 한다.
4. 제37조의 규정에 위반한 자
②및 ③생략