① 이 법에서 "유가증권"이라 함은 다음 각호의 1에 해당하는 것을 말한다.<개정 91·12·31, 97·1·13>
1. 국채증권
2. 지방채증권
3. 특별한 법률에 의하여 설립된 법인이 발행한 채권
4. 사채권
5. 특별한 법률에 의하여 설립된 법인이 발행한 출자증권
6. 주권 또는 신주인수권을 표시하는 증서
7. 외국법인등이 발행한 증권 또는 증서로서 제1호 내지 제6호의 증권이나증서의 성질을 구비한 것
8. 외국법인등이 발행한 증권 또는 증서를 기초로 하여 대통령령이 정하는 자가발행한 유가증권예탁증서
9. 제1호 내지 제8호의 증권 또는 증서와 유사하거나 이와 관련된 것으로서대통령령이 정하는 것
② 제1항 각호의 유가증권에 표시되어야 할 권리는 그 유가증권이 발행되지 아니한경우에도 당해 유가증권으로 본다.
③ 이 법에서 "유가증권의 모집"이라 함은 대통령령이 정하는 바에 따라 신규로발행되는 유가증권의 취득의 청약을 권유함을 말한다. <개정 91·12·31, 97·1·13>
④ 이 법에서 "유가증권의 매출"이라 함은 대통령령이 정하는 바에 따라 이미 발행된유가증권의 매도의 청약을 하거나 매수의 청약을 권유함을 말한다.<개정 91·12·31, 97·1·13>
⑤ 이 법에서 "발행인"이라 함은 유가증권을 발행하였거나 발행하고자 하는 자를말한다. 다만, 제1항제8호의 유가증권을 발행함에 있어서는 그 기초가 되는 증권또는 증서를 발행하였거나 발행하고자 하는 자를 말한다. <개정 97·1·13>
⑥ 이 법에서 "인수"라 함은 다음 각호의 1에 해당하는 행위를 말한다.
1. 유가증권을 발행함에 있어서 이를 매출할 목적으로 그 유가증권의 발행인으로부터그 전부 또는 일부를 취득하는 것
2. 유가증권을 발행함에 있어서 이를 취득하는 자가 없는 때에 그 잔여분을 취득하는계약을 하는 것
3. 수수료를 받고 발행인을 위하여 당해 유가증권의 모집 또는 매출을 주선하거나기타 직접 또는 간접으로 유가증권의 모집 또는 매출을 분담하는 것
⑦ 이 법에서 "인수인"이라 함은 제6항 각호의 1에 해당하는 행위를 하는 자를말한다. <개정 97·12·13>
⑧ 이 법에서 "증권업"이라 함은 다음 각호의 1에 해당하는 행위를 하는 영업을 말한다. <개정 97·1·13, 2001·3·28, 2004·1·29, 2008·2·28 법8863, 2008·3·14>
1. 유가증권의 매매
2. 유가증권의 위탁매매
3. 유가증권매매의 중개 또는 대리(제8호에 해당하는 것을 제외한다)
4. 유가증권시장·코스닥시장 또는 이와 유사한 시장으로서 외국에 있는시장에서의 매매거래에 관한 위탁의 중개·주선 또는 대리
5. 유가증권의 인수
6. 유가증권의 매출
7. 유가증권의 모집 또는 매출의 주선
8. 정보통신망 및 전자정보처리장치에 의하여 동시에 다수의 자를 각 당사자로 하여 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 주권(제13항제3호나목 및 다목에 따른 외국주권 및 외국주권예탁증서를 포함한다)을 대상으로 다음 각목의 1의 매매가격에 의한 유가증권매매의 중개 또는 대리 및 당해 중개업무를 수행함에필요한 유가증권의 매매
가. 유가증권시장 또는 코스닥시장에서 공표된 당해 주식의 최종시세가격
나. 단일의 가격으로서 총리령이 정하는 방법에 따라 정해지는 가격
⑨ 이 법에서 "증권회사"라 함은 이 법에 의하여 증권업을 영위하는 자를 말한다.
⑩ 삭제 <2003·10·4>
⑪ 삭제 <2003·10·4>
⑫ 이 법에서 "유가증권시장"이라 함은 「한국증권선물거래소법」에 의하여 설립된 한국증권선물거래소(이하 "거래소"라 한다)가 개설하는 시장으로서 동법 제2조제1항의 규정에 의한 유가증권시장을 말한다. <개정 2004·1·29, 2007·7·19>
⑬ 이 법에서 "상장법인"·"비상장법인"·"주권상장법인" 및 "주권비상장법인"이라 함은 각각 다음 각호의 자를 말한다. <개정 99·2·1, 2008·3·14>
1. 상장법인: 유가증권시장에 상장된 유가증권의 발행인
2. 비상장법인: 유가증권시장에 상장되지 아니한 유가증권의 발행인
3. 주권상장법인: 유가증권시장에 상장된 유가증권으로서 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 유가증권의 발행인
가. 주권
나. 제2조제1항제7호의 유가증권으로서 주권의 성질을 구비한 것(이하 "외국주권"이라 한다)
다. 제2조제1항제8호의 유가증권으로서 외국주권을 기초로 하여 발행한 증서(이하 "외국주권예탁증서"라 한다)
4. 주권비상장법인: 주권상장법인이 아닌 주권의 발행인
⑭ 이 법에서 "코스닥시장"이라 함은 「한국증권선물거래소법」 제2조제2항의 규정에 의한 코스닥시장을 말한다. <개정 2004·1·29, 2007·7·19>
⑮ 이 법에서 "코스닥상장법인"이라 함은 코스닥시장에 상장된 유가증권을 발행한 법인을 말한다. <개정 2004·1·29>
<16> 이 법에서 "외국법인등"이라 함은 외국정부, 외국지방자치단체, 외국공공기관,외국법령에 의하여 설립된 외국기업 및 조약에 의하여 설립된 국제금융기구 기타총리령이 정하는 자를 말한다. <신설 97·1·13, 97·12·13, 98·5·25, 2008·2·28 법8863>
<17> 이 법에서 "증권관계기관"이라 함은 다음 각호의 1에 해당하는 자를 말한다. <개정 99·2·1, 2003·10·4, 2007·7·19>
<18> 이 법에서 "우리사주조합"이라 함은 주권상장법인, 코스닥상장법인 또는 주권을신규로 상장하고자 하는 법인으로서 제3조의 규정에 의하여등록된 법인의 종업원이 당해 법인의 주식을 취득·관리함으로써 종업원의복지증진과 경제적 지위향상을 도모하기 위하여 대통령령이 정하는 요건을 갖추어조직한 단체를 말한다. <신설 97·1·13, 2000·1·21, 2001·3·28, 2004·1·29>
<19> 이 법에서 "사외이사"라 함은 당해 회사의 상무에 종사하지 아니하는 이사로서제54조의5 또는 제191조의16의 규정에의하여 선임되는 자를 말한다. <개정 2001·3·28>
<20> 이 법에서 "대주주"란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 주주를 말한다. <신설 2007·7·19, 2008·3·14>
1. 최대주주 : 그 법인의 의결권 있는 발행주식(외국주식을 포함한다) 총수를 기준으로 본인 및 그와 대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 소유하는 주식(외국주식 및 외국주권예탁증서를 포함한다)을 합하여 그 수가 가장 많은 경우의 그 본인
2. 주요주주 : 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자
가. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 법인의 의결권 있는 발행주식(외국주식을 포함한다) 총수의 100분의 10 이상의 주식(외국주식 및 외국주권예탁증서를 포함한다)을 소유한 자
나. 임원의 임면 등의 방법으로 그 법인의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주로서 대통령령으로 정하는 자
